履職要盡責失職要問責

　　湖北證監局于日前向轄區期貨公司下發了《關於進一步加強期貨公司內部約束機制建設、建立內部問責制度的指引》（下稱《指引》）。《指引》要求各期貨經營機構牢固樹立“有權必有責、履職要盡責、失職要問責”的理念，建立完善內部問責機制，嚴格執行內部問責制度，明確內部問責程序，嚴肅追究違法違規和失職瀆職人員的個人責任，以問責促盡責，督促公司高管人員和從業人員忠實、勤勉地履行職責。

　　《指引》指出，加強期貨公司內部約束機制建設，完善公司內部治理結構，才能有效增強期貨公司各崗位從業人員的責任意識和合規意識，促進期貨市場從業人員樹立勤勉盡責、恪盡職守意識，建設廉潔、務實、高效的管理團隊和業務團隊，才能提升期貨公司內部管理效率，提高合規運作水平，增強防範風險和化解風險的能力，才能防止“老問題”不至重犯，“新問題”不會發生或者減少産生。《指引》要求各期貨經營機構應按照責任與權力相匹配、公平與公正相統一，問責與盡責相一致，懲戒與教育相結合的原則，堅持事實清楚、證據確鑿、定性準確、處理恰當、程序合法、手續完備的要求，完整構建從責任設定到責任履行、責任監督、責任考評、責任追究的內部問責體系。

　　《指引》詳細規定了期貨經營機構建立內部問責機制應注意的關鍵環節和具體要求，提出要做到“四個明確”：一是“明確問責事項”，詳細列示了期貨公司應該問責的17個事項，要求問責範圍必須涵蓋期貨公司的所有人員、所有業務環節和所有崗位。任何人違反法律法規和內部管理制度、失職瀆職，給公司造成直接或間接損失的，都必須按照制度要求問責。二是“明確問責機構”，要求成立內部控制委員會等專門或兼職的問責機構，負責監督問責制度的執行。三是“明確問責程序”，要求各期貨公司在制度中應明確規定從問責機制啟動的條件到被問責對象申訴等問責全過程共10個環節的工作程序和標準。四是“明確問責方式”，要求按照內部管理制度，視情節輕重和後果，分別給予相應的處分。同時，《指引》還要求各期貨經營機構建立定期報告制度和臨時報告制度。

　　據了解，下一步，湖北證監局將繼續加強期貨經營機構的監管，督促各期貨經營機構不折不扣地執行內部問責制度。對期貨公司應問責而未問責的行為，將對期貨公司主要負責人問責，以提升期貨公司合規經營管理能力，全面迎接期貨市場各項新業務對期貨經營機構提出的新要求、新挑戰。（記者 鮑仁）

　　(來源:新華網)