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中金所發佈2011年度自律管理工作報告

發佈時間:2012年03月14日 13:21 | 進入復興論壇 | 來源:新華網 | 手機看視頻


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  對違規行為“零容忍”

  3月9日,中金所發佈了2011年度自律工作報告。報告總結了2011年中金所在確保市場穩定運行,實現股指期貨市場平穩運行的工作經驗。

  第一是堅持強勢監管理念,及早採取措施遏制違規苗頭,對違規行為“零容忍”。2011年,中金所繼續嚴肅查處各類異常交易行為、違規行為,採取形式各異的監管措施284次,其中包括對8個客戶採取限制開倉的監管措施。同時,中金所還進一步加強和完善了異常交易信息報送工作。

  第二是全面提升風險實時監控能力,積極防範系統性風險。中金所繼續突出監控在防範風險、打擊違規中的基礎地位,不斷強化實時監控手段,加強監控針對性。

  第三是持續深入開展督導檢查,嚴肅查處違反適當性制度行為。2011年,中金所共對84家會員開展適當性制度現場督導檢查,共檢查包括自然人、一般法人和特殊法人在內的客戶1621個。股指期貨開戶以來累計檢查客戶數約佔總開戶數的12%。

  第四是加強跨市場聯合研究,細化跨市場監管協作機制,防範跨市場風險隱患。

  第五是深入開展會員合規管理培訓,培育行業合規文化、強化會員自律監管。中金所在2011年舉辦了三期股指期貨合規管理培訓班,141家會員的首席風險官、分管合規業務副總經理及合規人員200余人參加了培訓。

  第六是持續深化投資者教育,推動教育培訓工作向機制化、常態化縱深發展。中金所與相關單位針對不同受眾特點,設計出多層次立體式培訓體系,推動投資者教育工作向機制化、常態化縱深發展。一是通過會員合作培訓等方式,不斷鞏固針對初級投資者的市場普及培訓。二是通過各種業務培訓班,持續強化一線從業人員的實際業務能力。三是以“股指期貨套期保值研修班”、“金融期貨高級管理課程”等形式,繼續推進金融期貨專業人才培訓。

  第七是完善業務規則,加大資源投入,夯實自律監管基礎。中金所不斷完善監管措施,及時調整業務規則,提升監管工作規範性。針對股指期貨季月合約價格瞬間大幅波動及時採取措施,制定併發布《中國金融期貨交易所實際控制關係賬戶報備指引(試行)》,進一步明確監管標準和程序,加強對實際控制關係賬戶的常態化管理。

  中金所在報告中表示,未來將繼續夯實基礎,嚴格監管,不斷鞏固自律監管效果,提高自律監管水平,守住不發生系統性風險的底線,全力守護市場“三公”原則,維護廣大投資者的合法權益,實現股指期貨市場持續健康穩定運行,更好地服務於國民經濟發展。(記者 李磊)

  (來源:新華網)

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