對違規行為“零容忍”

　　3月9日，中金所發佈了2011年度自律工作報告。報告總結了2011年中金所在確保市場穩定運行，實現股指期貨市場平穩運行的工作經驗。

　　第一是堅持強勢監管理念，及早採取措施遏制違規苗頭，對違規行為“零容忍”。2011年，中金所繼續嚴肅查處各類異常交易行為、違規行為，採取形式各異的監管措施284次，其中包括對8個客戶採取限制開倉的監管措施。同時，中金所還進一步加強和完善了異常交易信息報送工作。

　　第二是全面提升風險實時監控能力，積極防範系統性風險。中金所繼續突出監控在防範風險、打擊違規中的基礎地位，不斷強化實時監控手段，加強監控針對性。

　　第三是持續深入開展督導檢查，嚴肅查處違反適當性制度行為。2011年，中金所共對84家會員開展適當性制度現場督導檢查，共檢查包括自然人、一般法人和特殊法人在內的客戶1621個。股指期貨開戶以來累計檢查客戶數約佔總開戶數的12%。

　　第四是加強跨市場聯合研究，細化跨市場監管協作機制，防範跨市場風險隱患。

　　第五是深入開展會員合規管理培訓，培育行業合規文化、強化會員自律監管。中金所在2011年舉辦了三期股指期貨合規管理培訓班，141家會員的首席風險官、分管合規業務副總經理及合規人員200余人參加了培訓。

　　第六是持續深化投資者教育，推動教育培訓工作向機制化、常態化縱深發展。中金所與相關單位針對不同受眾特點，設計出多層次立體式培訓體系，推動投資者教育工作向機制化、常態化縱深發展。一是通過會員合作培訓等方式，不斷鞏固針對初級投資者的市場普及培訓。二是通過各種業務培訓班，持續強化一線從業人員的實際業務能力。三是以“股指期貨套期保值研修班”、“金融期貨高級管理課程”等形式，繼續推進金融期貨專業人才培訓。

　　第七是完善業務規則，加大資源投入，夯實自律監管基礎。中金所不斷完善監管措施，及時調整業務規則，提升監管工作規範性。針對股指期貨季月合約價格瞬間大幅波動及時採取措施，制定併發布《中國金融期貨交易所實際控制關係賬戶報備指引（試行）》，進一步明確監管標準和程序，加強對實際控制關係賬戶的常態化管理。

　　中金所在報告中表示，未來將繼續夯實基礎，嚴格監管，不斷鞏固自律監管效果，提高自律監管水平，守住不發生系統性風險的底線，全力守護市場“三公”原則，維護廣大投資者的合法權益，實現股指期貨市場持續健康穩定運行，更好地服務於國民經濟發展。（記者 李磊）

　　(來源:新華網)