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中金所發佈自律管理工作報告 對違規行為“零容忍”

發佈時間:2012年03月13日 04:28 | 進入復興論壇 | 來源:新華網 | 手機看視頻


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  新華網上海3月10日電(記者 潘清)中國金融期貨交易所9日發佈《2011年度自律管理工作報告》。在實現股指期貨安全運行、市場功能逐步發揮的同時,中金所堅持強勢監管,以“零容忍”的態度遏制違規苗頭。

  上述報告顯示,2011年中金所認真履行一線監管職責,嚴厲打擊異常交易行為,遏制異常交易行為進一步發展為情節嚴重的違規行為和價格操縱等性質和後果特別嚴重的違法行為,從而避免、減少違法違規行為對市場的危害。

  2011年,中金所共採取電話提示會員首席風險官、發出市場監查關注函、約見會員總經理及首席風險官談話等監管措施284次,其中包括對8個客戶採取限制開倉的監管措施。

  在全面提升風險實時監控能力、積極防範系統性風險方面,中金所從嚴確定監控排查標準,盤中全程加強交易行為監控,及時發現市場風險隱患和違規動向;改進傳聞監控手段,及時排查引起盤中異動的信息傳聞,積極防範信息型操縱;進一步主動採取措施確保合約順利交割,加強盤中交易行為監控,防範到期日操縱風險;強化系統性風險的研究與防範。

  報告稱,為防範和化解跨市場風險、打擊跨市場操縱行為、確保股票市場和股指期貨市場平穩運行,中金所正與協作各方進一步深化、細化跨市場監管協作機制。首先,以重點課題為突破口,加快推進跨市場聯合研究,為防範系統性風險的跨市場傳遞打好基礎;其次,進一步優化定期例會機制,與協作各方研究應對跨市場風險的措施,分享一線監管經驗;第三,鞏固跨市場信息交換機制,繼續加強信息共享,及時把握相關市場情況;第四,完善跨市場協同分析排查機制,及時啟動盤中溝通的“綠色通道”。

  報告顯示,中金所致力於構建科學完善的業務制度和規則體系,根據市場發展的實際需要,結合股指期貨市場運行狀況,不斷完善相關制度規則,適時出臺有針對性的監管措施,加大人員、技術等監管資源的投入力度,夯實履行自律監管職責的基礎。

  針對股指期貨季月合約價格瞬間大幅波動的狀況,中金所著眼于交易所前端控制,及時採取暫停接受兩個季月合約市價指令申報的措施,自2011年8月8日起執行。措施執行後,季月合約價格瞬間大幅波動顯著減少。

  2011年3月14日,《中國金融期貨交易所實際控制關係賬戶報備指引(試行)》正式執行,進一步明確了監管標準和程序,強化了對實際控制關係賬戶的常態化管理。

  中金所表示,2011年以來股指期貨市場總體運行平穩,市場交投活躍,交易量適中,持倉穩步放大,價格走勢合理,避險保值環境良好。未來中金所將繼續夯實基礎,嚴格監管,不斷鞏固自律監管效果,提高自律監管水平,守住不發生系統性風險的底線,全力守護市場“三公”原則,實現股指期貨市場持續健康穩定運行,更好地服務國民經濟發展。

  (來源:新華網)

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