中金所強化實際控制關係賬戶監管

　　新華網上海3月15日電（記者 潘清）來自中國金融期貨交易所的消息説，為維護股指期貨市場正常秩序、加強對實際控制關係賬戶的監管，中金所根據中國證監會有關要求，及《中國金融期貨交易所交易規則》等規定，發佈了《中國金融期貨交易所實際控制關係賬戶報備指引（試行）》（以下簡稱《報備指引》）。

　　于3月14日起實施的《報備指引》，對股指期貨市場實際控制關係賬戶的界定標準、報備流程及監管措施作出了規定。

　　《報備指引》明確了實際控制的定義，即行為人（包括個人、單位）對他人（包括個人、單位）期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權限，從而對他人交易決策擁有決定權的行為或者事實。

　　在此基礎上，根據實質重於形式的原則，《報備指引》從代理、投資、親屬、交叉任職、協議等關係角度，對實際控制關係進行了界定，列舉了行為人對他人期貨賬戶交易具有實際控制關係的八種情形。

　　《報備指引》明確了客戶的實際控制關係賬戶報備義務，對新老客戶的實際控制關係賬戶報備、客戶實際控制關係變更的報備等情形進行了有針對性的規定，並明確了未報備責任及監管措施。

　　此外，《報備指引》對會員管理客戶報備的義務及相關責任作出了規定。

　　中金所有關負責人表示，股指期貨上市交易以來，中金所按照中國證監會“高標準、穩起步、嚴監管”的要求，嚴格履行一線監管職責，積極探索監管創新。股指期貨上市近一年來市場運行平穩健康，投資者參與理性。

　　這位負責人表示，作為中金所業務規則體系的有機組成部分，《報備指引》細化了監管標準，完善了監管業務規則體系，進一步提高了交易所監管工作的透明度和制度化程度。實際控制關係賬戶報備，有利於防範潛在違法違規行為，維護“三公”原則與市場正常秩序，保護投資者合法權益。

　　這位負責人透露，下一步中金所將進一步完善相關措施，加強對會員的指導，確保實際控制關係賬戶報備制度落到實處。同時，中金所將繼續維持強勢監管態勢，努力建設一個規範、透明、乾淨的股指期貨市場。