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嚴查異常交易 對違規“零容忍”

發佈時間:2012年03月14日 08:12 | 進入復興論壇 | 來源:中國證券報 | 手機看視頻


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  中國金融期貨交易所9日發佈的《2011年度自律管理工作報告》指出,在中國證監會的正確領導和統一部署下,中金所2011年在遏制違規、防範風險、督導檢查、協調合作、會員管理、完善規則等方面做了大量卓有成效的工作,保證了股指期貨市場平穩運行和市場功能的逐步發揮。未來中金所將不斷鞏固自律監管效果,提高自律監管水平,守住不發生系統性風險的底線。

  對違規行為“零容忍”

  中金所表示,交易所堅持強勢監管理念,及早採取措施遏制違規苗頭,對違規行為“零容忍”。數據顯示,2011年,中金所嚴肅查處各類異常交易行為、違規行為,採取電話提示會員首席風險官、發出市場監察關注函、約見會員總經理及首席風險官談話等監管措施284次,其中包括對8個客戶採取限制開倉的監管措施。

  2011年,中金所全面提升了風險實時監控能力,積極防範系統性風險,繼續突出監控在防範風險、打擊違規中的基礎地位,不斷強化實時監控手段,加強監控針對性,不放過任何風險隱患。持續深入開展督導檢查,嚴肅查處違反適當性制度行為,全年共對84家會員開展適當性制度現場督導檢查,共檢查包括自然人、一般法人和特殊法人在內的客戶1621個;股指期貨開戶以來累計檢查客戶數約佔總開戶數的12%。

  中金所還加強跨市場聯合研究,細化跨市場監管協作機制,防範跨市場風險隱患,交易所與跨市場監管協作各方進一步深化、細化跨市場監管協作機制,同時加快推進跨市場聯合分析研究,進一步發揮跨市場監管協作機制的效力。

  強化會員自律監管

  中金所深入開展會員合規管理培訓,培育行業合規文化、強化會員自律監管,2011年舉辦三期股指期貨合規管理培訓班,面向141家會員的首席風險官、分管合規業務副總經理及合規人員200余人。通過不斷豐富內容和形式,培訓班已被打造成集政策解讀、經驗傳遞、理念傳播于一身的合規管理交流平臺。

  2011年以來,中金所持續深化投資者教育,推動教育培訓工作向機制化、常態化縱深發展,持續深化投資者教育工作,深化完善和拓展補充已有培訓産品,在原有基礎上初步形成市場普及培訓、業務專題培訓以及行業人才培訓等三大培訓系列。完善業務規則,加大資源投入,夯實自律監管基礎,致力於構建科學完善的業務制度和規則體系,根據市場發展的實際需要,結合股指期貨市場運行狀況,不斷完善相關制度規則,適時出臺有針對性的監管措施,加大人員、技術等監管資源的投入力度,夯實履行自律監管職責的基礎。

  與此同時,股指期貨市場總體運行平穩,市場交投活躍,交易量適中,持倉穩步放大,價格走勢合理,避險保值環境良好。未來中金所將繼續夯實基礎,嚴格監管,不斷鞏固自律監管效果,提高自律監管水平,守住不發生系統性風險的底線,維護投資者的合法權益,更好地服務國民經濟發展。

  (來源:中國證券報)

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