中國金融期貨交易所9日發佈的《2011年度自律管理工作報告》指出，在中國證監會的正確領導和統一部署下，中金所2011年在遏制違規、防範風險、督導檢查、協調合作、會員管理、完善規則等方面做了大量卓有成效的工作，保證了股指期貨市場平穩運行和市場功能的逐步發揮。未來中金所將不斷鞏固自律監管效果，提高自律監管水平，守住不發生系統性風險的底線。

　　對違規行為“零容忍”

　　中金所表示，交易所堅持強勢監管理念，及早採取措施遏制違規苗頭，對違規行為“零容忍”。數據顯示，2011年，中金所嚴肅查處各類異常交易行為、違規行為，採取電話提示會員首席風險官、發出市場監察關注函、約見會員總經理及首席風險官談話等監管措施284次，其中包括對8個客戶採取限制開倉的監管措施。

　　2011年，中金所全面提升了風險實時監控能力，積極防範系統性風險，繼續突出監控在防範風險、打擊違規中的基礎地位，不斷強化實時監控手段，加強監控針對性，不放過任何風險隱患。持續深入開展督導檢查，嚴肅查處違反適當性制度行為，全年共對84家會員開展適當性制度現場督導檢查，共檢查包括自然人、一般法人和特殊法人在內的客戶1621個；股指期貨開戶以來累計檢查客戶數約佔總開戶數的12%。

　　中金所還加強跨市場聯合研究，細化跨市場監管協作機制，防範跨市場風險隱患，交易所與跨市場監管協作各方進一步深化、細化跨市場監管協作機制，同時加快推進跨市場聯合分析研究，進一步發揮跨市場監管協作機制的效力。

　　強化會員自律監管

　　中金所深入開展會員合規管理培訓，培育行業合規文化、強化會員自律監管，2011年舉辦三期股指期貨合規管理培訓班，面向141家會員的首席風險官、分管合規業務副總經理及合規人員200余人。通過不斷豐富內容和形式，培訓班已被打造成集政策解讀、經驗傳遞、理念傳播于一身的合規管理交流平臺。

　　2011年以來，中金所持續深化投資者教育，推動教育培訓工作向機制化、常態化縱深發展，持續深化投資者教育工作，深化完善和拓展補充已有培訓産品，在原有基礎上初步形成市場普及培訓、業務專題培訓以及行業人才培訓等三大培訓系列。完善業務規則，加大資源投入，夯實自律監管基礎，致力於構建科學完善的業務制度和規則體系，根據市場發展的實際需要，結合股指期貨市場運行狀況，不斷完善相關制度規則，適時出臺有針對性的監管措施，加大人員、技術等監管資源的投入力度，夯實履行自律監管職責的基礎。

　　與此同時，股指期貨市場總體運行平穩，市場交投活躍，交易量適中，持倉穩步放大，價格走勢合理，避險保值環境良好。未來中金所將繼續夯實基礎，嚴格監管，不斷鞏固自律監管效果，提高自律監管水平，守住不發生系統性風險的底線，維護投資者的合法權益，更好地服務國民經濟發展。

　　(來源:中國證券報)