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中金所:對違規行為“零容忍”

發佈時間:2012年03月14日 07:34 | 進入復興論壇 | 來源:中國經濟網 | 手機看視頻


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  3月9日,中金所發佈2011年度自律管理工作報告,中金所稱,2011年,該所堅持強勢監管理念,認真履行一線監管職責,嚴厲打擊異常交易行為,及早採取措施遏制違規苗頭,對各類違規行為繼續保持“零容忍”的態度,發現一起查處一起。

  報告顯示,中金所利用處於市場監管一線的地位,發揮及時發現潛在市場異動、及時採取措施制止的優勢,通過及時發現和制止異常交易行為,防範異常交易行為進一步發展為情節嚴重的違規行為和價格操縱等性質和後果特別嚴重的違法行為,從而避免、減少違法違規行為對市場的危害。

  2011年,中金所繼續嚴肅查處各類異常交易行為、違規行為,採取電話提示會員首席風險官、發出市場監查關注函、約見會員總經理及首席風險官談話等監管措施284次,其中包括對8個客戶採取限制開倉的監管措施。

  報告還指出,2011年,中金所共對84家會員開展適當性制度現場督導檢查,共檢查包括自然人、一般法人和特殊法人在內的客戶1621個;股指期貨開戶以來累計檢查客戶數約佔總開戶數的12%。

  中金所稱,2011年以來,股指期貨市場總體運行平穩,市場交投活躍,交易量適中,持倉穩步放大,價格走勢合理,避險保值環境良好。

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