北京證監局黨委書記、局長王建平7日在轄區證券機構監管工作會議上表示，北京證監局支持轄區證券公司通過上市、增資擴股和兼併重組等方式壯大資本實力，助推轉型和創新進程。

　　王建平從五個方面對2012年轄區機構監管工作進行部署。一是加快改革創新步伐，提升核心競爭力。要立足自身情況，對標優秀同行，一方面加快傳統通道型業務的轉型升級，摸索出明顯優於競爭對手、可持續發展的業務模式和機制，在傳統業務上做出特色和特點；另一方面，要下大力氣積極開拓創新業務，通過創新開闢新的利潤來源，獲取領先優勢。轉型和創新要密切結合實體經濟需求、資本市場需求和客戶需求，要在非通道業務和機構業務方面加大發展力度。

　　二是提高合規管理的針對性和有效性，完善風險管理制度。要加強對內幕交易、市場操縱、虛假發行、從業人員買賣股票等行業突出問題的合規管理，深化對分支機構違規風險、營銷行為風險等管理薄弱環節的合規管理，強化對研究報告業務、投行持續督導業務等風險高發領域的合規管理，落實對新業務、新産品的合規風險管理。進一步健全信息隔離墻制度，規範從業人員行為，妥善管理利益衝突，不碰監管“零容忍”高壓線。

　　三是發揮主力軍作用，深化投資者教育和保護。要對客戶講誠信，把投資者保護融入整個業務流程和所有業務領域，並作為一切業務活動的基本原則和重要前提；要堅定不移地倡導長期投資、理性投資和價值投資的理念，廣泛宣傳揭示投資風險，落實投資者適當性制度。

　　四是充分利用區域優勢，服務首都經濟發展。要利用好北京地區上市資源豐富、債券業務要素集中、機構投資者眾多等區域優勢，在業務重心、資源配置、客戶挖掘、産品開發等方面，充分挖掘北京市場潛力，做強投行業務和債券業務，發展機構投資者，拓展直接投資和另類投資業務。

　　五是重視安全維穩工作，維護市場經營秩序。要提高工作的敏銳性和預見性，梳理排查風險隱患，抓早抓小，把風險消滅在萌芽狀態，防止風險聚集和外溢。

　　(來源:中國證券報)