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證券公司可否向投資者雙向提示風險

發佈時間:2012年02月19日 16:52 | 進入復興論壇 | 來源:證券日報 | 手機看視頻


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  最近參加了一場關於投資者保護的座談會,會上,記者聽到了來自監管層、券商以及散戶代表對投資者保護的一些聲音,有些聲音,確實值得思考,如證券營業部是否可以向投資者雙向提示風險。

  於是,記者就在想,保護投資者的合法權益,證券公司在這當中到底該發揮什麼樣的作用。

  想要回答這個問題,我們不妨先從證券公司説起。證券公司,既是市場的參與者,也是市場的組織者,在市場運行的各個環節發揮著不可替代的作用。同時,證券公司的經營行為也將直接影響著市場運行的質量和效果。應該説,維護市場的穩定健康發展,切實保護投資者合法權益與證券公司自身利益息息相關。

  記得在那場座談會上,有一位個人投資者建議:券商向投資者提示風險應該是雙向的,既要在頂部提醒不要買股票,也要在市場底部提醒不要賣。

  這一點,暫且不説所有的營業部是否能做到,但個人認為,對風險的雙向提示,還是非常有必要的。因為目前在我國7000多萬的股市投資者中,境內市場的個人投資者數量佔比約99.6%,而持股市值在10萬元以下的投資者佔比超過80%。這些投資者中的很大一部分,呈現出專業知識較缺乏、風險意識淡薄、風險識別和自我保護能力不足等缺點,因此,保護投資者合法權益,最重要的是保護這些中小投資者的合法權益。

  那麼,證券公司如何做?本人認為,最重要的還是要提高投資者理性參與投資的意識,幫助他們樹立良好的投資理念。

  最近,記者前往一家證券公司的營業部採訪時發現,其在大廳的顯著位置設置了相關的提示板,上面的內容較為豐富,既有提醒投資者注意股市風險的,也有提醒投資者警惕非法證券活動的,同時,還有一系列“大講堂”的具體內容及時間。

  中信建投證券董事長王常青表示,做好投資者服務,關鍵是去幫助客戶識別風險,平衡風險和收益。要了解客戶,了解産品,做到客戶和産品匹配。他同時稱,中信建投將不斷為客戶提供新的産品,特別是在固定收益類産品上下功夫。

  如果投資者合法權益得不到充分保護,將直接侵蝕投資者參與市場信心,動搖市場賴以生存的根基。提振市場信心,重要一環就是加強投資者保護。

  (來源:證券日報)

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