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消息人士日前向中國證券報記者透露，近期有關部門召集多家券商在京召開會議，討論了證券公司櫃臺交易業務試點暫行辦法。目前，該辦法草案基本成文，尚待監管部門核準。草案內容或包括證券公司開展櫃臺交易業務的門檻、投資人準入條件及股份公司上櫃交易流程等，對開展櫃臺交易業務的諸多細節進行了規範。
在年初召開的2012年證券期貨監管工作會議上，證監會主席郭樹清表示，以櫃臺交易為基礎，加快建立統一監管的場外交易市場。
消息人士表示，此次會議的主題正是以券商為主導，與地方政府合作，建立區域性櫃臺交易市場，以增加小微企業融資渠道。這意味著通過場外市場建設解決小微企業融資問題的步伐正在加快。
草案提出，將允許證券公司開展櫃臺交易業務。股份公司的股份需要上櫃，應向證券公司申請，證券公司項目小組對其盡職調查，並完成上櫃推薦書、上櫃説明書等文件。如證券公司同意上櫃申請，股份公司應與證券公司簽訂證券登記服務協議書，辦理股份公司全部股份的託管登記後，其股份便可以轉讓交易。
草案明確，證券公司申請櫃臺交易業務資格需滿足多項條件，如分類評價在BB級以上、凈資本超過15億元、試點所在地營業部不少於10家等。預計十家左右券商可獲首批試點資格，每家券商或只能在註冊地開展櫃臺交易業務，待成熟後再融合統一。
此外，股份公司申請在證券公司櫃臺交易系統上櫃，需滿足存續滿一年、業務獨立、具有持續經營能力、具備風險控制能力等條件。
業內人士表示，草案的完成是場外市場建設的重要步驟，但細節仍有調整的可能。在現在的設計框架中，區域性的櫃臺交易市場或發揮更為重要的作用。
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