期貨市場客戶開戶管理規定正式發佈實施

　　中國證監會有關部門負責人昨日宣佈，公募基金參與股指期貨的各項準備工作已經就緒，基金管理公司可根據自身情況和法律法規，平穩有序推進公募基金參與股指期貨交易工作。據初步了解，公募基金參與股指期貨意願較強，但能否參與股指期貨，還要看其招募書中有無相關産品的設計。

　　據介紹，早在2010年4月，證監會就發佈指引，明確了基金參與股指期貨的投資策略、參與程序、比例限制、信息披露、風險管理、內控制度等內容。不過，考慮到公募基金的特殊性，由於操作層面的一些技術原因，公募基金尚未開始股指期貨交易。

　　為此，證監會內部相關部門成立研究小組，並完善了相關風險控制措施。一是修改《期貨市場客戶開戶管理規定》，解決基金開戶問題，這項工作已經完成。二是梳理對期貨公司強制平倉事件的處罰機制，強化期貨公司的風險控制責任。目前，期貨公司分類監管的相關規定和中金所的內部工作流程已經體現了該要求。三是開發交易結算數據匯總查詢系統，便於基金匯總核對交易結算數據。目前，監控中心技術系統已經開發完成、準備就緒。四是草擬並通過中金所會員服務系統向會員提供特殊單位客戶期貨經紀合同參考文本，目前也已完成。

　　上述負責人還表示，修訂的《期貨市場客戶開戶管理規定》於今日正式發佈實施，以解決機構投資者期貨市場開戶問題。對於證券公司、基金公司、信託公司和其他金融機構，以及社會保障類公司、合格境外機構投資者等特殊單位客戶，在實名制要求上，“遵循實質重於形式的原則，明確特殊單位客戶、分戶管理資産和期貨結算賬戶對應關係準確”。

　　據悉，在對《規定》徵求意見期間，證監會收到來自社會各界通過電子郵件提出的意見和建議共13份，其中涉及《規定》的意見共有10份，主要集中在三個方面：

　　一是關於外國人代理單位客戶開戶問題，建議允許非中國國籍居民作為開戶代理人。目前，外國人代理單位客戶開戶的情況在現實中已經存在，但是數量較少，而且這些客戶有能力雇用中國人代理開戶。從嚴起見，此次《規定》修改沒有考慮這方面的需求，仍通過身份證要求限定由中國人代理單位開戶。

　　二是關於合夥企業進入期貨市場的問題，建議儘快出臺合夥企業開立期貨賬戶的相關規範。目前合夥企業開戶和交易均無障礙。考慮到合夥企業的特殊性和靈活性，下一步證監會將從便於加強市場監管的角度出發，指導監控中心完善針對合夥企業的業務操作規則。

　　三是關於授權監控中心發佈另行規定的相關問題，建議監控中心根據《規定》的相關授權就相關內容儘快發佈明確、可行的具體業務操作規則。證監會採納了這條建議，將指導監控中心根據《規定》的相關授權，在廣泛聽取交易所及社會各界的相關意見和建議後，儘快發佈具體業務操作規則。（證券時報記者 于揚）

　　(來源:證券時報)