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多家公司上市不足一年利潤降50% 保薦人將觸紅線

發佈時間:2012年02月02日 13:04 | 進入復興論壇 | 來源:《現代快報》 | 手機看視頻


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  1月31日,A股上市公司2011年業績預告收官。據上證資訊統計,進行預告的主板公司中,有多家公司上演上市不足一年業績大幅縮水的“變臉”戲碼。其中,3家公司預計2011全年凈利潤下滑超過50%、1家公司預計降幅為35%-65%,與昔日招股書所繪璀璨圖景形成冰火之別。上述公司,連同那些“只薦不保”的保薦人,正在挑戰投資者的忍耐度與證監會的監管紅線。

  華銳風電1月31日披露業績預告,預計2011年實現凈利潤同比下降50%以上。同時,受累2011年度證券市場持續低迷影響,東吳證券營業利潤下降幅度達到59.85%,凈利潤下滑59.9%;方正證券則預計凈利潤約為1.8億-2.8億元,與上年同期相比下降幅度更達50%-100%。

  此外,去年回歸A股的比亞迪也發佈業績預告,預計全年凈利潤下降幅度為35%-65%,也屬於下滑幅度可能超過50%之列。

  IPO公司上市首年即出現業績變臉,尤為打擊市場信心與投資者熱情。對此,除相應公司外,諄諄輔導其上市的保薦人也需承擔責任。

  據《證券發行上市保薦業務管理辦法》,發行人在持續督導期間出現下列情形之一的,證監會可根據情節輕重,自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦人具體負責的推薦;情節特別嚴重的,撤銷相關人員的保薦人資格。上述“情況之一”便包括,“公開發行證券並在主板上市當年營業利潤比上年下滑50%以上。”

  由於A股業績預告規則並未明確要求披露營業利潤變化情況。但上述公司(除東吳證券是業績快報,明確披露營業利潤變化情況外)均預報凈利潤大降達到或超過50%,且未公告業績下滑係出於營收外特殊事項,由此反推其營業利潤降幅達50%應屬大概率事件。若此邏輯成立,則相關保薦人實際已觸監管紅線。

  據查,華銳風電保薦人為安信證券王鐵銘、鄭茂林;東吳證券保薦人為中信證券邵向輝、周繼衛;方正證券保薦人為平安證券陳新軍、劉哲;比亞迪保薦人為瑞銀證券丁曉文、湯雙定。

  更值一提的是,此前還出現過不少公司上市首年預告業績下滑達50%,但年報中實際營業利潤下滑數據被調整為45%-49%(某公司甚至出現49.89%),刻意規避監管規則的跡象明顯。

  而除主板公司外,華中數控、迪威視訊、天喻信息、金城醫藥等一批創業板公司也存在上市首年即業績大幅下滑的“劣績”,其中下滑逾50%的也不少,但由於監管規則不同,創業板公司保薦機構將不會受罰。

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