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證監會規範基金打新

發佈時間:2012年02月02日 04:24 | 進入復興論壇 | 來源:大洋網-廣州日報 | 手機看視頻


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  證券快訊 本報訊 (記者吳倩)機構高價打新一向被市場詬病。昨日,有消息稱,春節前夕各家基金公司收到證監會基金部發文通知,規範基金新股詢價申購管理的有關問題,要求基金公司高度重視新股詢價申購的管理工作,始終堅持基金份額持有人利益優先原則,而基金公司及員工不得受人請托進行報價,不得進行非理性報價。

  通知強調,基金管理公司作為新股詢價申購的重要參與者,應在制度安排、組織構架、流程管理、監察稽核、人員培訓等方面要不斷加以完善,以適應新股發行體制改革的各項要求。

  其中具體要求包括:各公司應當進一步加強和完善新股詢價和新股申購的內部控制,不斷提高定價能力,參與新股詢價和新股申購要理性合規、勤勉盡責,要符合法律法規、基金合同和公司的制度程序,要對新股進行深入研究,並保持獨立的專業判斷,在詢價過程中充分發揮機構投資者的應有作用,維護基金行業聲譽。

  同時,該文件也對機構在新股申購中的“灰色”地帶進行了嚴格規範:各公司應當加強對新股詢價和新股申購的監察稽核,強化對新股詢價決策人員的培訓和約束,提高風險意識和合規意識,公司及員工不得受人請托進行報價,不得進行非理性報價,不得在報價申購過程中有任何利益衝突行為。

  此外,監管層還表態稱,基金監管部和相關派出機構將加強對基金參與新股詢價和申購的監管,對違規行為,發現一起查處一起,絕不姑息,並將依法對相關責任人採取相應監管措施。 在監管層加大監管力度和新股市場“哀鴻遍野”等多重因素的影響下,目前不少基金對打新也“意興闌珊”。據權威機構調查,2012年,降低新股詢價力度已成為基金公司的主流。

  調查顯示,在被問及2012年參與新股詢價的力度時,有22家基金公司選擇“降低”,佔比55%;有40%的基金公司選擇“保持不變”,僅有2家基金公司選擇“加大”。而雖然這兩家公司加大了詢價力度,但卻一致選擇報價在合理區間的下限,即堅持“多頻次低價參與詢價”的策略。

  作者:吳倩

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