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上交所要求高比例送股知情人須備案

發佈時間:2012年02月01日 21:48 | 進入復興論壇 | 來源:中新網 | 手機看視頻


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  為規範上市公司2011年年報披露工作,上海證券交易所日前連續發佈四份年報工作備忘錄,分別就內控報告披露事宜、*ST公司業績預告披露事宜、上市公司非經營性資金佔用及其他關聯資金往來披露事宜以及年報內幕信息知情人檔案登記報送工作等予以規範和指引。

  其中一號備忘錄要求,在上交所上市的“上證公司治理板塊”樣本公司、境內外同時上市的公司及金融類公司,應在年報披露的同時披露內控報告,上交所鼓勵擬申請加入“上證公司治理板塊”的其他上市公司披露內控報告。

  上交所強調,公司2011年無論盈利與否,均需在2012年1月31日之前進行業績預告;如預計公司2011年將繼續虧損,應在2012年1月31日之前發佈股票可能被暫停上市的風險提示公告,並在披露年度報告前至少再發佈兩次風險提示公告。

  與此同時,上交所還要求上市公司做好年報內幕信息知情人檔案登記及報送工作。如果上市公司年報披露前存在對外報送信息的,公司應將所報送的外部單位相關人員作為內幕信息知情人進行登記,並於其年報披露後十個工作日內將對外報送的內幕信息知情人相關情況報上交所備案。如2011年度利潤分配預案存在高比例送股及資本公積轉增股本(每10股合計送轉5股及以上)的公司,上交所認為需要的情況下,公司也應于其年報披露後十個工作日內將內幕信息知情人相關情況報送備案。黃婷

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