證監會沒收領先集團違法所得37.09萬元，並處等額罰款；對光華基金會處以5萬元罰款

　　中國證監會昨日通報對天津領先集團有限公司（簡稱“領先集團”）單位內幕交易行為作出的行政處罰決定。該起重組事件還牽連出中國光華科技基金會（簡稱“光華基金會”）的單位內幕交易行為。證監會同時還對光華基金會及相關責任人作出行政處罰。

　　上述兩家涉案單位的內幕交易行為，皆源於中油金鴻天然氣輸送有限公司（簡稱“中油金鴻”）和吉林領先科技發展股份有限公司（簡稱“領先科技”）的並購重組事宜。經查，2009年8月初，中油金鴻與領先科技開始重組談判。8月14日起，中油金鴻開始擬重組框架協議，基本確定關鍵條款。10月28日，中油金鴻召開董事會通報了借殼重組相關事宜。2009年11月11日，領先科技發佈股價異動停牌公告。11月19日、11月26日、12月3日先後發佈重大事項停牌公告。12月11日，領先科技發佈終止重組的復牌公告。在重組談判過程中，領先集團法定代表人、董事長李建新以及領先科技董事長、領先集團副總裁劉建鋼等高級管理人員直接參與並知悉內幕信息，因此領先集團知悉該內幕信息。

　　上述內幕信息公開前，領先集團利用天津中潤科技投資有限公司（簡稱“中潤科技”）開立的股票賬戶，先後向該賬戶內轉入1000余萬元資金用於股票交易。2009年10月15日至11月10日，領先集團委託買入“領先科技”75萬股，實際成交30余萬股，非法獲利37.1萬元。

　　為此，證監會決定沒收領先集團違法所得37.09萬元，並處等額罰款；對直接負責的主管人員李建新、劉建鋼給予警告，並分別處以30萬元罰款；對其他直接責任人員范春明給予警告，並處以20萬元罰款。

　　在這一重組事件中，還牽扯到光華基金會的內幕交易行為。2009年11月3日，光華基金會股票賬戶委託買入“領先科技”64.2萬股，實際成交42.73萬股。2009年11月4日、5日，光華基金會的全資子公司光華輝煌（北京）資産管理有限公司股票賬戶買入“領先科技”16萬股。2009年12月14日，上述賬戶將“領先科技”全部賣出，非法獲利2.14萬餘元。

　　證監會有關部門負責人介紹，上述賬戶交易活動與本案內幕信息的發展變化高度吻合，光華基金會法定代表人任晉陽與內幕信息知情人中油金鴻法定代表人陳某某、中油金鴻董事會秘書姚某某有經濟和身份關聯，三人關係密切；且重組停盤前，姚某某和任晉陽談過借殼重組事宜。證監會決定對光華基金會處以5萬元罰款；對責任人員任晉陽、梁范棟給予警告，並分別處以3萬元罰款。上述人士還表示，此案獲利雖小，但該行為屬於利用知悉內幕信息優勢從事單位內幕交易的典型行為，對於此類行為，證監會一經發現，堅決查處。（記者 于揚）

　　(來源:證券時報)