| 央視網|中國網絡電視臺|網站地圖 |
| 客服設為首頁 |
騰訊財經訊 北京時間1月18日晚間消息，美國證券監管機構金融業管理局（Finra）週三表示，該機構已經對花旗旗下的Citigroup Global Markets處以了72.5萬美元的罰款，主要是因為花旗在一些研究報告和分析師的公開報告中未能披露利益衝突。
根據規定，如果一家金融機構發佈一篇股票研究報告，這家金融公司需要披露該公司是否曾經為報告中的目標公司做過投資銀行工作，或者該金融公司的分析師是否私人持有目標公司的股票。只有真實和準確的披露這些信息，投資者才能在作出投資決定前考慮是否相信這篇研究報告。
美國金融業管理局指控花旗分析師在2007年1月至2010年3月份期間未能披露潛在的利益衝突。Finra執行部門主管班尼特表示：“花旗集團未能披露必要的利益衝突，這使投資者無法意識到花旗的研究建議中可能存在的潛在的偏見。”
Finra同意了與花旗的和解協議，花旗集團既沒有承認也沒有否認該指控，但是花旗集團表示同意監管機構的調查結果。
在2010年的一個類似和解協議中，摩根士丹利銀行同意支付80萬美元罰款，也是因為在股票研究報告中沒有披露潛在的利益衝突。（憶松）
(來源:中國經濟網)
中國中央電視臺 中國網絡電視臺 版權所有
違法和不良信息舉報電話:010-88047123 京ICP證060535號 京網文【2014】0383-083號
網上傳播視聽節目許可證號 0102004 新出網證（京）字098號 中國互聯網視聽節目服務自律公約
意見反饋
頂
踩
收藏
MSN或QQ好友
貼到博客或論壇
轉發郵件
