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保薦人內幕交易第一案:謝風華夫婦被重罰990萬

發佈時間:2012年01月08日 12:56 | 進入復興論壇 | 來源:中國網 | 手機看視頻


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  據知情人士向中國網財經中心透露,今日上午上海市浦東新區人民法院對因涉嫌內幕交易、洩露內幕信息的謝風華夫婦作出判決。該案被稱為保薦人代表內幕交易第一案,涉及ST興業(600603)和萬好萬家(600576)等多家上市公司,累計成交金額高達1000余萬元,獲利760余萬元。

  具體判決為:謝風華犯內幕交易罪,判處有期徒刑三年,緩刑三年,罰金人民幣8,000,000元。安雪梅犯內幕交易罪,判處有期徒刑一年,緩刑一年,罰金人民幣1,900,000元。追繳被告人謝風華、安雪梅違法所得共計人民幣7,676,454.18元。

  謝風華被稱為國內投行內幕交易逃匿的第一人。2010年3月,證監會稽查局突襲中信證券上海投資銀行分部,提取謝風華的通話和電腦記錄,謝被舉報捲入ST興業(600603.SH)重組內幕交易。而謝風華之妻,時任華泰證券投行部執行董事的安雪梅,也于同年8月,則因涉嫌違反證券法規的行為被寧波證監局立案調查。

  此後,經上海公安局申請,國際刑警組織向謝風華發出紅色通緝令,罪名為“欺詐”。當時通緝信息顯示,謝風華出生於1970年1月20日,41歲,出生地為中國福建,身高1.78米,犯罪類別為“欺詐”(FRAUD),逮捕令的簽發機構是上海市公安局。

  謝風華曾為國信證券投行部負責人之一,2009年2月跳槽至中信證券投行部。作為中信證券引入的人才,領銜企業發展融資部的並購、重組業務。而ST興業(600603.SH)的重組項目正是謝風華從國信證券帶至中信證券的禮物。

  公開資料顯示,謝風華深度介入萬好萬家(600576)的重組過程,是萬好萬家重組方天寶礦業與萬好萬家進行接觸的中間人。

  上海市華榮律師事務所許峰律師認為,在該案中,在2008年12月17日至2009年5月25日之間賣出ST興業股票的投資者,在2009年5月18日賣出萬好萬家股票的投資者可在判決生效後發起索賠。

  另據悉,除了上述案件之外,謝風華夫婦還涉及幾十家重組公司。

  其中由謝風華保薦的上市公司包括,在廈門證券時曾經主導過廈門建發、廈門大洋等,在國信證券和中信證券時則保薦過法拉電子(600563),而康強電子(002119)和理工監測(002322)為謝風華先後的東家國信和中信作為保薦人的項目,億晶光電借殼海通集團(600537)也是中信證券作為財務顧問。據統計在謝的妻子安雪梅擔任保薦人期間,涉及的上市公司有:三峽新材(600293)、森源電氣(002358)、通富微電(002156)。

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