西部證券IPO之路可謂步步驚心，自此次闖關以來，有關其國有股權轉讓過程等涉嫌違規事項也屢屢見諸報端，近日更有投資者依據《中國證券監督管理委員會工作人員守則》指出，西部證券聘用證監會前公務人員涉嫌違規。

　　記者在招股書中發現，2009年1月19日，西部證券第二屆董事會第三十一次會議同意聘任邱旭東擔任合規總監，也就是説，西部證券在第一次闖關失敗後，將公司的合規治理的重任委任給新聘任的合規總監邱旭東。

　　邱旭東1997年5月至2007年11月就職于證監會稽查局，歷任副處長、處長等職務，2007年11月至2009年2月任證監會稽查總隊處長，2009年3月起擔任西部證券合規總監。2010年邱旭東在西部證券領取的薪酬總額為112.79萬元。

　　這位深資的處長在西部證券第二次上會前夕突然跳槽，本來屬於其監管對象的西部證券一轉眼變成了其東家，這不免讓人意外。

　　記者就西部證券聘用前證監會稽查總隊處長是否具有合法性問題請教某資深法律界專業人士。

　　該法律界人士認為，依據《中國證券監督管理委員會工作人員守則》第十三條規定，工作人員調出或者離開證監會的，在十二個月內不得在被監管單位任職，按照幹部管理權限經批准的除外。

　　據此，除非邱旭東的聘用是經過證監會依法批准，否則，西部證券高薪聘用邱旭東為合規總監就涉嫌違規。

　　記者 江南