在證券監管不斷嚴格的背景下，公司各項業務發展得到證券監管部門的不斷認可。2005年10月，本公司通過中國證券業協會組織的規範類證券公司評審，成為全國首批7家規範類證券公司之一；2007年1月，本公司通過中國證券業協會組織的創新類證券公司評審，成為第19家創新類證券公司；2011年7月，在證監會2011年度證券公司分類評價工作中，被評為B類證券公司。

　　理性審視外部環境，在較長時期內總體把握證券市場高速成長所帶來的重大機遇；深入研究證券市場高速成長階段的風險控制特點和方式、方法，綜合安排各業務拓展力度與風險控制指標和風險控制方式。

　　西部證券建立了符合證券監管要求的、嚴格的風險管理及內部控制制度，並在實際工作中得到良好執行。公司始終致力於改善和加強風險管理水平，堅持“風控至上”的指導思想，逐步建立並踐行了“統一領導、分級負責、專業監督與全員參與”相結合的風險管理和內部控制制度。