本報訊 （記者吳敏）一宗普通的創業板首發申請在11月1日獲得創業板發審委審核通過，但因其自然人股東中閃現一名《財經》雜誌記者的身影而受到投資者關注。昨日《財經》雜誌方面表示，對於該記者投資的情況正在了解之中，按照該雜誌的規定，記者不能參與二級市場。

　　投行人士稱無礙

　　11月1日，從事嵌入式系統開發、生産、銷售和技術服務的旋極信息在創業板首發申請獲得證監會創業板發審委通過。這家公司主要盈利來源是網上銀行交易安全産品USBKEY，主要客戶則是農行。

　　招股書顯示，這家公司在2010年6月增資擴股時，有3名未在公司任職的自然人入股，其中“林靖”以8元每股的價格增資認購10萬股。

　　招股書顯示，林靖的履歷是2006年至今在《財經》雜誌任資深記者，其認購資金來源為家庭積累。

　　按券商給出的合理估值區間計算，上市後該公司股價有望達35元，林靖的投資收益則有望達3.4倍。

　　昨日一家券商保薦代表指出，記者入股非上市企業並無限制，實際上對非上市企業來説，除去政府官員外，入股限制幾乎沒有。

　　“即使是被證監會市場禁入的人，同樣可以入股上市公司，只是不能擔任高管”，他指出，“此外對於認定突擊入股也沒有具體的時間要求，1年以上難以被認定為突擊入股。”

　　據了解，在海外成熟市場，對財經記者的限制也僅限于二級市場交易環節，即炒股方面。

　　A股曾有類似先例

　　因參股未上市公司而受到關注的並非僅有記者，活躍在二級市場的投資界人士參股未上市公司此前也有先例。

　　2008年立立電子首發審核前夕，招股書顯示時任易方達投資總監江作良是其股東之一。為避嫌，江作良隨後辭去了易方達投資總監一職。江作良投資立立電子亦無法律障礙，但與其職務或存利害衝突。

　　回顧

　　部分投資擬上市公司的個人股東

　　余秋雨投資徐家匯

　　徐家匯在2009年遞交上市申請，其中披露了學者余秋雨投資徐家匯的情況，余秋雨2001年斥資241萬入股，上市後坐擁上億回報。

　　姚明投資合眾思壯

　　2009年合眾思壯遞交A股上市申請，其中顯示姚明持有67.5萬股，持股比例0.75%，為擬上市公司的發起人股東。

　　馬雲投資華誼兄弟

　　華誼兄弟招股書顯示，馬雲在2006年開始入股華誼兄弟，隨後多次出資參與增資擴股。不過在華誼兄弟上市後，馬雲數次大手筆套現華誼兄弟股權。

　　律師説法

　　“突擊入股無法律限制”

　　一位不願透露姓名的法律從業者表示，在《中華人民共和國證券法》中對於信息披露及內幕交易的規定只限于上市公司，對於擬上市公司的“突擊入股”行為並沒有明確的規定。他認為，儘管林靖從事財經記者工作，但只要他沒有對該公司有過公開的報道或評論，只是單純的入股投資行為，從法律上來講並沒有不妥。但是從公眾的角度來看，由於他從事的職業的敏感性，可能會有一些道德上的質疑。

　　他還表示，國外對於公司在上市前的股票交易同樣沒有限制或核查措施，一般都是從上市靜默期開始之後才予以監管。在他看來，公司在上市前的股權變動可能會較頻繁，且股東數量龐大，監管的可行性較低；而且，非上市公司並沒有義務向公眾披露信息。