中新網7月20日電（證券頻道 程春雨）綜合報道，證監會公佈的上半年查處案件為去年同期6倍，郭樹清“零容忍”內幕交易取得階段性戰果。近期，在保持對內幕交易、操縱市場等違法行為保持高壓態勢同時，證券監管部門對上市公司違法違規問題查處力度明顯加大，連續對勁嘉股份、寧波富邦、中恒集團等7家違法違規上市公司或相關高管進行處罰。

　　上半年查處案件37起 繼續“零容忍”內幕交易

　　截至目前，證監會在其官方網站公佈了上半年查處案件中的37起，而去年同期僅公佈了6起。從上半年證監會公佈的案情看，內幕交易是郭樹清自去年上任證監會主席以來的持續高壓打擊對象。梳理證監會網站公開資料顯示，上半年密集公佈的10多起內幕交易案中，涉案人員包括投行人員、上市公司高管、債權人、重組方員工等。

　　最為典型案例是，證監會第一次針對並購重組委委員開出“罰單”。2011年底，證監會並購重組委委員吳建敏被查出涉嫌借用他人賬戶違法違規交易股票行為。此後，證監會決定解聘其並購重組委員會委員職務。

　　證監會黨委委員、紀委書記黎曉宏日前表示，近兩年通過加大懲治力度，打擊內幕交易和市場操縱行為取得了明顯的階段性成效。但從實際看，儘管我們採取了不少防控措施，這兩類案件易發多發的態勢並沒有得到根本遏制。要從推進懲防體系建設，促進資本市場科學發展的戰略高度，充分發揮一線監管優勢，持續深入地打擊內幕交易和市場操縱行為。

　　加力上市公司違法違規監管 密集開出嚴厲罰單

　　而從證監會公佈上半年查處案件看，打擊內幕交易和市場操縱取得戰果纍纍，證監會對上市公司違法違規打擊力度也逐步加力，宏盛科技、魯北化工、紫金礦業、滄州化工等上市公司因信息披露違法違規而遭到調查。

　　近期，證監會及下屬機構等證券監管部門對上市公司監管和查處力度更是明顯加大，連續對違法違規上市公司開出嚴厲處罰和罰單。

　　7月19日，勁嘉股份公告稱，由於被證監會認定在信息披露過程中存在虛假陳述等違規事實，及公司兩名高管收到了證監會的罰單，具體的處罰結果是：公司被罰款40萬元；涉案的時任董事莊德智被罰款20萬元；時任公司常務副總經理沈海洋被罰款10萬元。

　　7月18日，因對信息披露違法違規案負有責任，證監會對紫光古漢集團股份有限公司時任董事、總經理擬做出警告並罰款15萬元的行政處罰。

　　而上週三，寧波富邦同樣因信披問題遭證監會處罰。寧波富邦公告稱，因公司未及時披露涉及的借貸合同訴訟，且在2010年年報和去年半年報中也未披露，證監會給予公司警告並處30萬罰款。證監會還給予寧波富邦董事長鄭錦浩、總經理宋漢心、董事華聲康、董事陳煒、財務負責人岳培青及副總經理及董秘徐躍進以警告，並對鄭錦浩處10萬元罰款，對華聲康、宋漢心分別處以5萬元罰款，對岳培青、徐躍進分別罰款3萬元。

　　寧波富邦之前，廣東監管局經查發現佛山照明2009 年年報、2010 年中報及年報、2011年中報及年報未披露與施諾奇、斯朗柏的關聯關係、關聯交易；未在上述定期報告中披露與香港天際的關聯關係；未如實披露與香港天際共同出資設立青海佛照鋰能源開發有限公司的關聯交易。廣東監管局對佛山照明採取責令改正的行政監管措施。

　　日前，證監會在回應市場關注九大熱點問題時表示，今後，證監會將繼續注重加強上市公司規範化運作，完善上市公司綜合治理結構，切實保護廣大中小投資者的合法權益。

　　兩交易所嚴控嚴查上市公司違規信披

　　除了證監會，國內兩大證券交易所——上交所和深交所也均加大對上市公司違法違規監控和處罰力度。

　　7月18日，*ST大地公告稱，由於對2011年度存貨盤虧及計提資産減值準備未能做到及時審批和對外披露，*ST大地日前收到深交所中小板公司管理部的監管函。

　　上週五，升達林業因業績預告、業績快報中預計的凈利潤均與經審計的凈利潤存在較大差異。深交所對升達林業給予通報批評處分。對公司董事長江昌政、時任董事兼財務總監蔣昌華給予通報批評的處分。

　　7月9日，中恒集團在信息披露、規範運作方面以及相關責任人在履行職責方面存在違規事項，上交所向該公司以及公司董事長兼總經理許淑清等有關責任人下發了公開譴責的決定。