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鄭拓涉案金額超5億成史上最大“碩鼠”

發佈時間:2012年05月24日 03:39 | 進入復興論壇 | 來源:經濟參考報 | 手機看視頻


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  證監會23日召開了“打擊證券期貨違法犯罪專項工作”通氣會,通報了三起分別涉及基金經理“老鼠倉”、內幕交易和信披違規的案件,其中交銀施羅德原基金經理鄭拓“老鼠倉”涉案金額高達5億余元,涉嫌構成犯罪,已被公安機關依法採取強制措施。

  證監會通報,交銀施羅德原基金經理鄭拓在2007年3月至2009年8月實際管理交銀穩健基金期間,利用任職優勢獲取的交銀穩健基金投資交易未公開信息,使用夏某某、原某某證券賬戶,先於或同步于其管理的交銀穩健基金買入或賣出股票50余只,累計成交金額達5億余元,非法獲利1400余萬元。證監會透露,在此案中,鄭拓使用的證券賬戶先後轉挪于上海、哈爾濱、北京等地多家證券營業部,賬戶資金更是通過其親屬、朋友等10余人銀行賬戶多道過橋走賬,刻意規避監管,反稽查意圖明顯。

  公開資料顯示,鄭拓2005年4月至2007年3月任職于海富通基金擔任基金經理,2007年加入交銀施羅德基金,任投資副總監和基金經理。鄭拓于2009年從交銀施羅德離職,與同事合資創辦好望角投資公司。

  來自證監會的資料顯示,自2008年上投摩根原基金經理唐建首度因基金“老鼠倉”遭到處罰以來,已先後有南方基金原基金經理王黎敏、融通基金原基金經理張野、景順長城原基金經理涂強、長城基金原基金經理劉海、長城基金原基金經理韓剛、國海富蘭克林原基金經理黃林、光大保德信原基金經理、投資總監許春茂共計8位基金經理先後因基金“老鼠倉”受到了證監會的行政處罰,其中,韓剛、許春茂均被判處了有期徒刑。再加上此前證監會通報的交銀施羅德原基金經理、投委會主席李旭利涉嫌利用未公開信息交易股票案件,鄭拓很可能成為中國公募基金歷史上第十位“老鼠倉”基金經理,並成為繼韓剛、許春茂之後受到刑事處罰的基金經理。

      從“老鼠倉”涉及的金額來看,唐建獲利金額123 .76萬元,王黎敏非法獲利150 .94萬元,張野非法獲利229.48萬元,涂強非法獲利37.95萬元,劉海非法獲利13 .47萬元,韓剛非法獲利30 .3萬元,許春茂非法獲利209萬元。而鄭拓此次“老鼠倉”涉及金額5億余元,非法獲利1400萬餘元,很可能成為迄今為止公募基金歷史上最大的一隻“碩鼠”。

  證監會有關負責人表示,鄭拓這种先于或同步于有關基金買入同一公司股票的證券交易行為,客觀上會使相關股票的市場價格産生不利於有關基金的影響,使該基金投資該種股票的成本增加,從而損害基金財産和基金份額持有人的利益。證監會將對基金業中的“老鼠倉”、非公平交易和利益輸送行為進一步加強監管,一經發現查實,嚴懲不貸,堅決打擊。

熱詞:

  • 鄭拓
  • 碩鼠
  • 基金經理
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