證監會13日發佈《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法（草案徵求意見稿）》。這是我國資本市場首部誠信監管規章公開徵求意見。

　　證監會有關部門負責人表示，下一步，證監會將建立誠信檔案制度，推出誠信信息公開和查詢制度，實施一系列誠信約束的措施和辦法，發審委委員等委員和專家的遴選將實行存在失信記錄“一票否決”。暫行辦法即日起公開徵求意見，計劃年內出臺。他表示，希望通過此舉強化對市場主體及其行為的誠信約束，促進市場誠信水平進一步提升。

　　這位負責人介紹，暫行辦法主要是通過建立一整套誠信監督約束的制度機制，進一步強化對違法失信行為及其主體的懲戒與約束，加大對誠實信用、守法合規的激勵與引導，是資本市場誠信建設的一部重要基礎性法律制度。

　　暫行辦法的主要內容包括：

　　一是建立誠信檔案制度。暫行辦法規定，中國證監會將建立“證券期貨市場誠信檔案數據庫”，全面歸集證券期貨市場相關的監管執法、自律管理和司法等公共誠信信息。

　　二是推出誠信信息的公開和查詢制度。首先，在依法公開行政處罰、市場禁入、保薦人相關監管措施和行業紀律處分決定的同時，暫行辦法擬拓展公開的監管措施信息範圍，包括對從事非法證券活動的機構及人員，財務顧問機構及其主辦人，律師、會計師等證券期貨服務人員及其機構採取的監管措施。其次，對沒有公開的誠信信息，暫行辦法規定實行申請查詢的制度機制，市場主體可按規定申請查詢本人或相關主體誠信信息。第三，針對廣大投資者和社會公眾對上市公司不履行分紅、資産重組等公開承諾較為不滿的實際，建立上市公司公開承諾履行情況統一公示制度，加強監督、制約。

　　三是以誠信檔案為基礎，以監管執法為依託，實施一系列誠信約束的措施和辦法。包括許可審查和市場準入嚴格把關，使違法失信者付出代價、受到制約；在業務創新、試點中，對一貫誠信者予以鼓勵、支持；在常規監管、檢查環節，根據監管對象誠信狀況作出差異化安排，對違法失信記錄多的市場主體重點關注；對負有特定誠信責任的保薦人、律師、會計師等仲介服務機構和人員違法失信的，除依法處罰處理外，還將出具誠信關注函，提示關注其執業、從業；發審委委員等委員和專家遴選，實行存在失信記錄“一票否決”等。

　　四是明確中國證監會將與國務院其他部門、地方政府、司法機關、行業組織實行誠信信息共享，開展誠信監督合作，實現對失信行為協同監管。

　　另外，暫行辦法在通過對市場主體誠信信息公開、查詢，強化對失信進行懲戒、約束的同時，特別注重對信息主體合法權益的保護。一是設定誠信信息效力期限。一般違法失信信息效力期限為5年，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰類信息的為10年，超過效力期限的不再通過誠信檔案公佈、披露和對外接受查詢提供。二是建立誠信信息更新、更正機制。三是設計較為完善的誠信信息申請查詢程序。暫行辦法規定，申請查詢本人誠信信息要查驗身份證件，查詢他人誠信信息要查驗他人簽字同意文件。強調查詢結果不得洩露或提供他人使用，不得進行以營利為目的的使用，不得用於其他非法目的，暫行辦法規定了監管措施和行政責任。暫行辦法規定，誠信信息屬於國家秘密，其他公民、法人或其他組織商業秘密及個人隱私的，不予查詢。本報記者 蔡宗琦