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證監會:基金公司將防控內幕交易機制納入內控

發佈時間:2012年07月21日 05:56 | 進入復興論壇 | 來源:中國經濟網 | 手機看視頻


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  中國經濟網北京7月20日訊今日,中國證監會召開新聞通氣會,就《基金管理公司開展投資、研究活動防控內幕交易指導意見(徵求意見稿)》(以下簡稱《指導意見》)向社會各界公開徵求意見。

  證監會有關部門負責人表示,內幕交易行為是證券市場一大頑疾,嚴重違反了《證券法》、《證券投資基金法》等法律法規,損害投資者合法權益,擾亂證券市場秩序。基金管理公司作為資本市場的重要機構投資者,應當堅持價值投資、長期投資理念,注重增強投資研究能力,提高基金投資業績和規範運作水平,防止內幕交易,發揮對市場的引領作用。為了指導基金管理公司建立健全內幕交易防控機制,規範基金管理公司投資、研究活動,完善內部控制,防範風險,保護投資者合法權益,維護證券市場秩序,有必要研究出臺《指導意見》,以作為基金行業貫徹、落實防控內幕交易綜合體系的重要舉措。

  《指導意見》主要內容如下:一是確立基金管理公司防控內幕交易機制的原則及重點。二是將防控內幕交易機制納入公司內部控制,構建職責體系,切實保障防控內幕交易機制健全、執行到位。三是建立完善內幕信息的識別、報告、處理、檢查、責任追究及合規審查、培訓、考核等重要防控內幕交易制度,確保不存在防控內幕交易的空白或者漏洞。四是強調證監會的監督管理職責及中國證券投資基金業協會的自律管理職責,並規定了未按照相關法律法規和《指導意見》建立、實施防控內幕交易機制等的法律責任。

  該負責人表示,證監會歡迎社會各界就《指導意見》的有關內容提出改進建議或者其他意見。證監會將一如既往地嚴厲打擊內幕交易,促進資本市場的持續、穩定、健康發展。

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