股東持股鎖定期由一年延至三年

　　法制網北京6月21日訊 記者周芬棉 依據“加強監管、放鬆管制”的總體思路，同時為調動公司股東、基金從業人員積極性，中國證監會今日就《證券投資基金管理公司管理辦法》及其配套規則修訂草案公開徵求意見。將基金公司股東持股鎖定期由一年延至三年，引導股東形成長期投資的理念。同時，取消股東出讓股權未滿3年不受理其設立基金公司或受讓股權申請的限制。對股東、實際控制人的行為予以進一步規範，強化法律責任。

　　證監會有關負責人介紹，此次修訂首先是根據近期行政審批項目調整的要求，對《管理辦法》中涉及的部分行政許可項目進行了調整，包括：取消對持股5%以下股東的審核，便利民間資本進入基金行業，為今後專業人士持股以及基金公司上市預留法律空間；取消變更基金公司名稱、住所、股東同比例增減註冊資本等行政許可項目；將修改章程審核變更為變更公司章程重要條款審核，取消對變更章程一般條款的審核等。

　　其次，取消主要股東持股比例和關聯持股限制，鼓勵主要股東為基金公司提供持續有力的支持，同時加強董事會、監事會建設，完善公司治理，避免同業競爭。取消內資基金公司主要股東持股比例不超過49%的規定。對單個股東或者有關聯關係的股東合計持股比例在50%以上的，在現有獨立董事不少於董事會人數三分之一的基礎上，明確與上述股東有關聯關係的董事不得超過三分之一；要求監事會應當包括股東代表和公司職工代表，其中職工代表的比例不得少於監事會人數的1/2。要求基金公司的總經理必須為公司董事。為避免同業競爭，防止監管套利，擬要求基金公司的單個股東或者有關聯關係的股東合計持股比例在50%以上的，該股東及其控制的機構不得經營與基金公司相同或類似的證券資産管理業務。

　　而且，修訂稿允許基金公司設立專業子公司、將部分業務進行服務外包，擬進一步增強行業活力，拓展行業發展空間，鼓勵基金公司開展差異化、專業化的市場競爭，有效隔離業務風險。同時，拓寬了境外股東的範圍，將境外股東應當具備的資産管理經驗從主要管理公募基金的經驗拓寬到具有管理養老基金、慈善基金、捐贈基金等方面的經驗，以更好地順應未來我國基金公司專業化投資的需要。