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兩個自律規則共同構成了對證券行業發佈證券研究報告行為的自律管理規則體系，將有效防止各類“研報門”事件的再次發生，能夠更好地保護投資者的利益。
《發佈證券研究報告執業規範》（下簡稱《執業規範》）首次明確提出了證券研究報告可以使用的具體信息來源，質量控制和合規審查的基本要素以及證券研究報告發佈的明確靜默期，具有良好的操作實踐性，有利於相關規定的落實。《執業規範》的頒布可以有效防止各類“研報門”事件的再次發生，能夠更好地保護投資者的利益。其作用和意義體現在：首先，提升證券公司、證券投資諮詢機構發佈證券研究報告業務的內部控制能力。其次，規範證券分析師製作發佈研究報告行為，提高證券研究報告相關人員的專業素養和合規意識。最後，切實保護投資者的合法權益。《執業規範》通過要求證券機構建立嚴格的研究報告管理和審查機制，實現了保護投資者利益的最終目的。
《證券分析師職業行為準則》總結提出了12個字的證券分析師執業原則，即“獨立、客觀、公平、審慎、專業、誠信”。其具體作用和意義如下：首先，有利於規範證券分析師製作發佈證券研究報告等執業行為，進一步完善了證券投資諮詢行業的監管體系。其次，有利於提高證券分析師的專業水平，進一步推動我國證券分析師隊伍的建設。最後，有利於樹立並維護證券分析師的良好職業形象和行業聲譽，促進證券研究業務持續健康發展。
兩個自律規則相輔相成，對證券研究報告發佈機制的進一步健全以及證券分析師執業行為的更加規範將起到積極的推動作用，對促進證券研究業務持續健康發展以及保護投資者利益具有深遠的影響。
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