中國證監會昨日發佈《期貨公司資産管理業務試點辦法（徵求意見稿）》（以下簡稱試點辦法）向社會各界公開徵求意見。根據試點辦法，期貨公司資産管理業務將採取先部分試點、再穩步推開的方式。從相對簡單的“一對一”資産管理業務起步，允許部分符合條件的優質期貨公司申請試點資格，在現行基本監管制度框架下開展業務試點，嚴控風險。待積累經驗後，再擴大到“一對多”資産管理業務。

　　試點辦法明確，試點資管業務的期貨公司凈資本須在5億元及以上；期貨公司近2年分類監管評級要達到B類BB級以上；要至少配備1名專職高管人員(具有5年以上期貨、證券或者基金從業經歷，並取得期貨投資諮詢業務從業資格或相應的證券從業資格)和5名以上專職業務人員(具有3年以上期貨從業經歷或者3年以上證券、基金等投資管理經歷，並取得期貨投資諮詢業務從業資格)；近3年合規經營，無違法違規經營記錄；要有資管業務的實施方案、管理制度以及滿足業務發展需要的場地和設施等。

　　記者查閱2011年證監會公佈的期貨公司分類監管評級排名，顯示有49家公司評級在BB級及以上。再結合凈資本標準進行篩選，約有15家公司有望入圍試點名單。

　　為了從源頭上控制資管業務風險，保護投資者合法權益，嚴格把握投資者參與門檻，《試點辦法》對投資者適當性做出了系列規定，主要包括“客戶應當具有較強資金實力和風險承受能力，委託的起始資産不得低於100萬元人民幣”等四方面。

　　“下一步，證監會將指導中國期貨業協會和中國期貨保證金監控中心研究制定統一的投資者適當性評估程序，期貨公司要按照程序要求評估投資者的風險認識水平和風險承受能力。”證監會有關部門負責人表示。

　　(來源:中國網)