中國證券業協會6月5日組織開展證券公司中小企業私募債券承銷業務試點方案專業評價，標誌著中小企業私募債券承銷業務起航。目前，共有21家證券公司向協會提交完整的申報材料。這是證券公司創新發展研討會後，協會落實《關於推進改革開放、創新發展的思路與措施》的一項具體措施。

　　證券業協會表示，今年以來，證券公司對開展私募債券承銷業務進行積極準備。截至6月5日，共有廣發證券、中信建投證券、申銀萬國證券、國泰君安證券、東吳證券、浙商證券、財通證券、華泰聯合證券、國開證券、平安證券、國海證券、華西證券、南京證券、大通證券、中銀國際、光大證券、國信證券、首創證券、宏源證券、招商證券、興業證券21家證券公司向證券業協會提交完整的申報材料。

　　證券業協會于6月5日啟動對上述21家證券公司中小企業私募債券承銷業務試點方案的專業評價工作。本次評價工作由協會創新發展委員會&&組織，11名來自行業一線及監管部門的專家組成評價小組。評價採取聽取申請公司陳述、專家就實施方案提問及公司解答專家質疑等方式進行。重點圍繞證券公司開展中小企業私募債券的決策授權體系、承銷立項流程、發行人盡職調查、持續跟蹤安排、銷售渠道、投資者適當性管理、風控與合規、信用風險應急預案、業務開展計劃等評價事項展開。

　　證券業協會5月23日發佈《證券公司開展中小企業私募債券承銷業務試點辦法》，下發《關於開展證券公司中小企業私募債承銷業務試點實施方案專業評價的通知》。

　　證券業協會明確，符合中小企業私募債券承銷業務試點開展條件的證券公司，可向證券業協會報備開展中小企業私募債券承銷業務試點實施方案並接受證券業協會組織的專業評價。證券公司在通過專業評價後即可開展私募債券承銷業務。 記者 蔡宗琦