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英法庭駁回FSA對瑞銀高管處罰
中新網4月23日電據英國《金融時報》消息，英國金融監管機構擬對金融企業高管就其任內發生的過失實施懲罰，但這種努力在瑞銀的案例中遭遇了慘敗。
英國金融服務管理局(FSA)原本擬對前瑞銀英國財富管理業務首席執行官約翰波蒂奇處以10萬英鎊的罰款，理由是波蒂奇對發現的一系列瑞銀嚴重違規問題處理不當(這些問題與波蒂奇個人無關)。對一名高管實施懲罰的理由是監督不力，而不是他實際犯了過錯，這對英國金融服務管理局而言是頭一次。
英國《金融時報》見到的一份判決書顯示，倫敦一家法庭已判定波蒂奇無過錯。該庭駁回了英國金融服務管理局的判罰，稱波蒂奇採取過一些措施來加強瑞銀的制度和控制。
倫敦金融城其他一些銀行一直密切關注此案。去年9月份，瑞銀一些被控未經授權的交易導致了23億美元的損失，英國金融服務管理局也在就此事展開調查。
瑞銀曾在去年11月作為利益相關方出庭並支持波蒂奇。波蒂奇目前仍是瑞銀的員工。
瑞銀錶示：“約翰 波蒂奇和瑞銀收到了上訴裁判所的裁定。我們對結果感到滿意。此事現在已告一段落。”
英國金融服務管理局處罰波蒂奇的理由是，他應該早一些對瑞銀的運營和合規程序進行“徹底”的審查。波蒂奇自2006年9月開始擔任瑞銀英國財富管理業務首席執行官。(中新網金融頻道)
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