央視網|中國網絡電視臺|網站地圖
客服設為首頁
登錄

中國網絡電視臺 > 新聞臺 > 新聞中心 >

朱少平:私募監管有望納入《基金法》

發佈時間:2012年04月16日 22:35 | 進入復興論壇 | 來源:中國證券報 | 手機看視頻


評分
意見反饋 意見反饋 頂 踩 收藏 收藏
channelId 1 1 1
壟!-- /8962/web_cntv/dicengye_huazhonghua01 -->

更多 今日話題

壟!-- /8962/web_cntv/dicengye_huazhonghua02 -->

更多 24小時排行榜

壟!-- /8962/web_cntv/dicengye_huazhonghua03 -->

  4月15日,全國人大財經委法案室主任朱少平在“第三屆中國陽光私募金牛獎頒獎典禮暨精英論壇”上透露,修訂中的《基金法》將專門就私募基金新增一章內容,涉及私募基金募集對象、監管方式等規定。針對公募基金經理激勵的問題可能通過股權激勵,或允許有限制條件的持股來解決。

  朱少平透露,修訂中的《基金法》專門就私募基金新增一章內容,涉及私募基金募集對象、監管方式等。朱少平表示,向特定對象募集是私募基金最核心的問題,而公募基金可以向任意投資者募集。朱少平認為,公募和私募的區別,主要有五條。公募不限對象、不限人數、不限數額、不限方法、必須委託發行,此外還有嚴格監管。而私募則限定人數、限定對象、數額不限,不單一委託發行,並且不同於公募的嚴格監管。所以,首先就是要把私募發行的特定對象如何限定確定清楚。私募募集的對象主要是一些有風險承受能力的群體,這在合同中需做出必要的限定。

  對於私募的監管,朱少平認為,私募機構管理方法與公募不同,公募是批准、核準,而私募是不審批、不核準,未來有可能採取註冊的方式。公募基金監管現在是管産品、管行為,私募機構不可能不管。朱少平建議,劃定一個額度,線上的叫基金,線下的不一定非要叫基金。産品也不可能不管,如果不管産品就沒法管機構,而産品監管的具體方式可能是備案制。

  此外,朱少平表示,基金投資操作的方法以及基金如何維護投資者的合法權益等問題在《基金法》修訂中也有考慮。陽光私募都存在銷售問題,這涉及到基金的綜合服務,包括估值、廣告、登記、轉讓等一系列的基金服務。原來的法律顯然涉及不夠。

  朱少平透露,修訂中的《基金法》針對基金經理激勵的問題可能通過股權激勵,或允許有限制條件的持股來解決。

  朱少平表示,現在很多公募基金從業人員跳槽到私募。有相關領導表示不是不想讓基金經理持股,但目前基金行業是管制的,給進入到管制行業裏的從業人員以個人股份目前還不合適。修改基金法的過程中有很多人建議這次修改法律無論如何把基金經理持股問題解決了。允許基金經理投資入股目前時機還不成熟,但是可以從其它方面給予補償,比如股權激勵,即當基金收益達到某個特定值時給予一定股份獎勵。

  對於基金經理和家人持股的問題,朱少平認為,或可以考慮把基金從業人員的限制放開,也就是説允許基金從業人員投資,但同時給從業人員兩條限制:第一,從業人員及其親屬投資必須登記公開;第二,規定從業人員與相關人員利益不能衝突,避免其通過“老鼠倉”為個人謀取非法利益。

熱詞:

  • 基金法
  • 朱少平
  • 私募基金
  • 公募基金
  • 私募發行
  • 監管方式
  • 基金行業
  • 持股
  • 基金經理
  • 股權激勵