資本市場首部誠信監管規章公開徵求意見

　　我國資本市場首部誠信監管規章即將出臺。證監會昨天表示，首部《證券期貨市場誠信監督管理辦法(草案徵求意見稿)》即日起公開徵求意見，計劃年內出臺。

　　證監會相關負責人介紹，該徵求意見稿主要是通過建立一整套誠信監督約束的制度機制，進一步強化對違法失信行為及其主體的懲戒與約束，加大對誠實信用、守法合規的激勵與引導，是資本市場誠信建設的一部重要基礎性法律制度。其主要通過四大政策進行約束和規範。

　　將建立誠信檔案數據庫

　　徵求意見稿明確，中國證監會將建立“證券期貨市場誠信檔案數據庫”，全面歸集證券期貨市場相關的監管執法、自律管理和司法等公共誠信信息。設定了誠信信息的效力期限，一般違法失信信息的效力期限為5年。

　　公示上市公司承諾履行

　　徵求意見稿提出，在依法公開行政處罰、市場禁入、保薦人相關監管措施和行業紀律處分決定的同時，擬拓展公開的監管措施信息的範圍，包括對從事非法證券活動的機構及人員，財務顧問機構及其主辦人，律師、會計師等證券期貨服務人員及其機構採取監管措施。

　　同時，對於沒有公開的誠信信息，規定實行申請查詢的制度機制，市場主體可以按規定申請查詢本人或相關主體的誠信信息。針對廣大投資者和社會公眾對上市公司不履行分紅、資産重組等公開承諾較為不滿的現實，建立上市公司公開承諾履行情況統一公示制度，加強監督、制約。

　　遴選委員實行一票否決

　　證監會還將以誠信檔案為基礎，以監管執法為依託，實施一系列誠信約束措施和辦法。具體包括，許可審查和市場準入嚴格把關，使違法失信者付出代價、受到制約；在業務創新試點中，對一貫誠信者予以鼓勵、支持；在常規監管、檢查環節，根據監管對象的誠信狀況做出差異化安排，對違法失信記錄多的市場主體重點關注；對於負有特定誠信責任的保薦人、律師、會計師等仲介服務機構和人員違法失信的，除依法處罰處理外，還將出具誠信關注函，提示關注其執業、從業；發審委委員等委員和專家遴選，實行存在失信記錄“一票否決”等。

　　失信行為多方協同監管

　　依據徵求意見稿，中國證監會將與國務院其他部門、地方政府、司法機關、行業組織實行誠信信息共享，開展誠信監督合作，實現對失信行為協同監管。