證監會稱年內出臺《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》

　　“黑嘴”會不會混到基金公司裏？違法失信的證券公司會不會受到業務限制？這些擔憂不久之後將隨著證券市場一整套誠信監督約束機制的建立而得到解答。證監會昨日指出，已起草《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法（草案徵求意見稿）》，計劃年內正式出臺。

　　年內推出誠信監管辦法

　　證監會指出，期待通過創新建立專門的誠信監督管理制度，強化對市場主體及其行為的誠信約束，促進市場誠信水平進一步提升。其中《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》計劃在年內出臺。

　　這一誠信監管體系含有四個部分，包括證監會將建立誠信檔案制度，全面收集證券期貨市場監管執法、自律管理和司法等公共誠信信息，建立“證券期貨市場誠信檔案數據庫”。

　　此外，證監會將推出誠信信息公開和查詢制度。而後在這兩者基礎上，實施一系列誠信約束措施和辦法。此外中國證監會還將和其他部門和組織共享誠信信息。

　　此前，證監會已經和央行在徵信系統方面進行了合作。證監會曾在2011年9月支出，證券行政處罰將計入央行管理的個人徵信系統，而在更早的2007年，證監會曾利用徵信系統信息開展上市公司清欠工作。

　　失信將受到限制

　　在央行徵信系統中失信留下不良記錄的，居民在金融消費等領域將受到很大的影響。而在證券市場的誠信監管中失信，同樣會付出代價。

　　證監會指出，誠信約束措施和辦法，包括許可審查和市場準入的嚴格把關，使違法失信者受到限制。

　　這些限制包括在業務創新、試點中，對一貫誠信者予以鼓勵、支持；在常規監管、檢查環節，根據監管對象的誠信狀況做出差異化安排，對違法失信記錄多的市場主體重點關注；對於負有特定誠信責任的保薦人、律師、會計師等仲介服務機構和人員違法失信的，除依法處罰處理外，還將出具誠信關注函，提示關注其執業、從業；發審委委員等委員和專家遴選，實行存在失信記錄“一票否決”等等。

　　目前在保薦代表的信用監管上已經有了一些安排，其中保薦代表保薦上市公司業績隔年下滑超過50%的，3個月內其推薦項目將不被受理。

　　不過這一制度設計也注意了對個人隱私和公司商業機密的保護。證監會指出誠信信息設有有效期。一般違法失信信息的效力期限為5年，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰類信息的為10年。此外，申請查詢本人誠信信息要查驗身份證件，查詢他人誠信信息要查驗他人簽字同意文件。（記者吳敏）