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證監會有關部門負責人５日説，中小企業私募債從去年底開始籌備，目前制度框架已基本形成，將實行備案制。
這位負責人説，我國發展中小企業私募債券，其目的不是著眼于“高收益、高風險”的形式特徵，而是立足於彌補債券市場的制度空白，加強適合中小企業融資的多層次資本市場建設，緩解中小企業融資難。因此，證監會推出的中小企業私募債，包含高收益債的市場需求，但不局限于高收益債。
由於是私募債，其發行不設行政許可。目前考慮發行前承銷商將發行材料向證券交易所備案，備案的性質是讓作為市場組織者的交易所知曉情況，便於統計監測，另外備案材料可以作為法律證據。
這位負責人強調，到交易所備案不意味著對債券的投資價值、信用風險的任何實質性質判斷或保證。
中小企業私募債將強化市場約束，實行嚴格的投資者適當性管理，可以由投融資雙方自主協商，通過債券契約條款約定個性化的自我保護措施，如償債基金、限制分紅等。
這位負責人説，中小企業債作為債券市場的創新産品，不會馬上全面鋪開，將考慮在中小企業比較集中的地區先行試點，交易所屆時將加強與地方政府有關部門的監管合作，共同維護證券市場“三公”原則。（記者陶俊潔、趙曉輝）
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