日前，上海證監局召開2012年轄區證券公司監管與發展工作座談會。會議回顧了2011年上海轄區證券公司規範發展情況，明確了2012年工作思路和重點工作要求。上海證監局局長張寧、副局長朱健出席會議並講話，轄區證券公司主要負責人及合規總監參加了會議並進行了互動交流。

　　張寧指出，2011年上海轄區證券公司積極應對市場挑戰，機構數量繼續增加，行業整體地位穩中有升，創新業務穩步推進，融資融券業務繼續保持行業領先優勢。但在資本實力、核心競爭力、內生性約束機制、客戶服務水平、國際化佈局等方面還有很大的提升空間。2012年，證券行業仍將面臨不少挑戰，但總體而言，機遇大於挑戰，轉型將成為證券公司發展的主基調。今年上海轄區證券公司監管工作的思路是全面貫徹落實全國證券期貨監管工作會議精神，從行業發展趨勢和轄區實際出發，以深化內生性約束機制建設為主線，以關鍵業務領域為抓手，切實提高監管效能，加大服務力度，支持轄區公司在轉型發展中取得先機。

　　張寧還對轄區證券公司的轉型發展提出了總體要求：一要變中求準，圍繞建設具有中國特色的一流投行的目標，把服務實體經濟和投資者需求作為轉型發展的根本定位；二要變中求新，把創新作為轉型發展的關鍵動力；三要變中求穩，把有效的內生性約束機製作為轉型發展的必需基礎；四要變中求信，把誠信經營和承擔社會責任作為轉型發展的重要保障。

　　會議對今年轄區證券公司需重點推進的工作做了具體部署：一要持續完善內生性約束機制，切實做好全面風險管理，進一步深化合規管理，不斷完善和優化公司治理，切實有效維護投資者權益；二要確保關鍵業務領域與環節規範運行，維護良性的經紀業務競爭秩序，創新和拓展資産管理業務模式，培育投資諮詢業務品牌，確保投行業務質量，繼續保持融資融券與直投業務優勢。會議要求轄區證券公司在創新轉型中，要營造有利於創新轉型的企業文化，為創新轉型提供有力保障，推動創新儘快向現實生産力轉化。

　　會議還通報了上海證監局將進一步採取措施，切實提升監管工作透明度和服務效能。加快行政許可網上審批系統建設進程，在已完成一期開發運行的基礎上，力爭年內實現許可項目全覆蓋。繼2011年實現首批五類備案事項全程公示後，今年將進一步開展其餘備案類事項的信息公示。

　　(來源:上海證券報)