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深圳證券交易所日前發佈的《2011年度自律監管工作報告》顯示，去年深交所根據《紀律處分程序細則》共作出44份紀律處分決定，涉及上市公司45家及有關責任人員170人。其中，中小企業板公司及相關機構、人員受紀律處分最多，有27起；主板有17起，創業板公司只有1起。這與2011年度中小企業板、主板、創業板的上市公司總數量的排序表現出正相關性。
按紀律處分原因統計分析，2011年深交所共查處信息披露違規23起，和往年相比信息披露違規次數大幅下降，只有2010年41起的56.1%。但信息披露違規在整個紀律處分中仍佔最大比重，佔41.82%。
同時，2011年深交所共查處證券交易違規20起，和往年相比證券交易違規處於上升態勢。在證券交易違規中，敏感期交易是最主要的違規類型，達11起。
按紀律處分對象統計分析，2011年，上市公司及其董監高仍是受紀律處分最多的主體，達到32起，佔總數的72.73%；其次為上市公司股東、實際控制人，共11起，佔總數的25%。從最近4年的情況來看，上市公司及其董監高均為違規次數最多的主體。
另外，2011年深交所共採取限制交易自律監管措施7起，對9個從事異常交易的投資者的證券賬戶採取了限制交易措施，涉及賬戶均為機構賬戶。報告同時顯示，從最近4年的情況來看，2011年深交所採取限制交易自律監管措施數為歷年最少，但違規增減持股票依然為觸發限制交易高發的原因。
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