京博控股為借殼上市不惜違法收購 被罰70萬

　　16日,中國證監會通報了京博控股違法違規案和四川東合烽非法利用他人帳戶買賣證券案兩起案件。京博控股案中，京博控股被責令整改並被處以70萬元罰款，時任董事長被警告並處以30萬元罰款；四川東合烽案中，公司和直接負責人被處以3萬元罰款，同時，公司被責令整改，直接負責人被警告。

　　據了解，京博控股案是發生在收購國通管業過程中的違法案件。在整個收購過程中，京博控股控制的19個證券賬戶持有國通管業流通股股票分別於2007年7月24日、8月3日、月10日、8月27日、9月24日、12月13日達到國通管業總股本的5%、10%、15%、25%、30%。但京博控股均未按照《證券法》的規定，履行報告義務、信息披露義務和要約收購義務。

　　因此，證監會認定，京博控股作為上市公司收購方既未按規定披露大額持股信息，又未在持股比例達到30%時發出強制收購要約，還存在虛假披露持股信息誤導投資者。其之所以刻意隱瞞，一是為了規避向上市公司其他股東發出收購要約；二是為了通過先增持股票再減持部分股票，博取差價，降低收購成本，違法意圖明顯，違法情節惡劣。違反了《證券法》第八十六條和八十八條規定，構成了違法行為，證監會決定，責令京博控股改正，給予警告，並處以70萬元罰款，對京博控股時任法定代表人、董事長馬韻升給予警告，並處以30萬元罰款。

　　證監會有關部門負責人提醒投資者，對證券市場上的各種並購重組消息，要提高識別能力，不要輕信傳聞。同時也提醒上市公司收購重組的機構或個人，要嚴格遵守《證券法》的相關規定，依法及時履行信息披露和要約收購義務。“對並購重組中的各種違法行為，證監會堅決打擊，一經發現，嚴肅查處”該負責人表示。

　　四川東合烽案件則是一起典型的非法利用他人賬戶買賣證券的案件。四川東合烽時任資本運營總監龔天明負責管理和操作的四川東合烽時任法定代表人朱艷芬賬戶，還有張某賬戶于2010年1月5日在成都某證券營業部開立，交易方式均為網上委託，交易資金為四川東合烽的自有資金及其從青海柴達木鹽湖化工有限公司獲得的借款。上述兩個銀行賬戶與四川東合烽和青海柴達木鹽湖化工有限公司頻繁進行資金往來，至20111年8月30日，上述兩個賬戶合計虧損2430萬餘元。

　　證監會認定，四川東合烽利用張某、朱艷芬賬戶買賣股票行為，違法了《證券法》第八十條“禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易”的規定，因此，證監會決定，責令四川東合烽改正，並處以罰款3萬元，對朱艷芬、龔天明給予警告，並分別處以罰款3萬元。

　　證監會有關部門負責人指出，儘管四川東合烽利用朱艷芬、張某賬戶從事證券交易，單只股票持股比例均未達到上市公司已發行股份的5%，未觸發信息披露義務且賬戶鉅額虧損，但其以法人利用自己能利用他人賬戶買賣股票，干擾了正常的交易秩序。他強調，證監會將依法嚴肅查處證券賬戶使用，管理過程中出現的違法違規行為。（本報記者 侯捷寧）

　　(來源:證券日報)