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證監會：證券投資諮詢機構年檢將啟動

發佈時間:2012年03月19日 03:04 | 進入復興論壇 | 來源：金融時報 | 手機看視頻

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　　中國證監會16日召開新聞通氣會，向社會公告證券投資諮詢機構2011年度年檢標準及工作安排，擬啟動該年度年檢工作。根據規定，逾期未提交年檢報告或者經審核未通過年檢的證券投資諮詢機構，不能繼續從事證券投資諮詢業務。初步統計，參加2011年度年檢的證券投資諮詢機構共84家，另有被立案稽查的4家機構不參加年檢。

　　證監會有關部門負責人表示，本次年檢的重點是機構開展證券投資顧問業務和發佈證券研究報告業務是否規範、股東變更和遷址等重大變更事項是否按監管法規的要求落實到位、證券投資諮詢執業人員管理和客戶投訴處理是否有效、參與廣播電視證券節目和廣告內容是否符合證監會和廣電管理部門的要求等方面。

　　按照本次年檢的要求，存在內部控制薄弱、向客戶提供投資顧問服務不規範等15項問題的機構將被責令限期整改；存在不能持續符合證券投資諮詢業務資格條件等15項問題的機構將不予通過年檢。上述負責人表示，對於存在問題的機構，證監會將及時採取責令改正、責令暫停新增證券投資諮詢業務等監管措施。

熱詞：

證券投資諮詢業務

證券投資顧問

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