中國證監會3月16日向社會公告證券投資諮詢機構2011年度年檢標準及工作安排，擬啟動該年度年檢工作。據初步統計，參加2011年度年檢的證券投資諮詢機構共84家，另有被立案稽查的4家機構不參加年檢。

　　證監會有關負責人表示，本次年檢的重點是，機構開展證券投資顧問業務和發佈證券研究報告業務是否規範、股東變更和遷址等重大變更事項是否按監管法規的要求落實到位、證券投資諮詢執業人員管理和客戶投訴處理是否有效、參與廣播電視證券節目和廣告內容是否符合證監會和廣電管理部門的要求等方面。按照本次年檢的要求，存在內部控制薄弱、向客戶提供投資顧問服務不規範等15項問題的機構將被責令限期整改；存在不能持續符合證券投資諮詢業務資格條件等15項問題的機構將不予通過年檢。

　　截至2011年底，證券投資諮詢機構總資産25億元，凈資産17億元，註冊資本12億元，共有員工4800多人，2011年度實現營業收入15億元，凈利潤3.5億元。總體來看，證券投資諮詢機構整體規模較小，盈利能力不強。據了解，證監會正在研究支持證券投資諮詢機構規範發展的政策措施，抓緊制定關於證券投資諮詢機構的監管規定，進一步完善證券投資諮詢機構常規監管機制。（記者李會）