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證券公司收緊創業板開戶條件

發佈時間:2012年03月18日 19:09 | 進入復興論壇 | 來源:茂名日報 | 手機看視頻


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  投資未滿兩年暫停開戶

  本報綜合消息 投資經驗不足兩年的投資者將可能無法參與創業板股票交易。

  此前,這些人一般是通過簽訂《創業板市場投資風險揭示書》,自願承擔市場風險並抄錄“特別聲明”就可以“過關”。而今後這種情況將因券商近日被要求嚴格執行創業板開戶要求而改變。

  據悉,各券商日前向旗下營業部發出通知,今年將全面開展完整收錄創業板股票交易客戶信息及風險測評工作。對交易經驗未滿兩年的新投資者、風險承受能力過低的投資者,不予開通創業板交易。

  據了解,儘管各家券商發佈的通知形式各異,但內容大同小異,均涉及原則上不為交易經驗不足兩年的新申請投資者開通創業板交易。此外,交易經驗滿兩年的投資者,如果測評結果顯示其風險承受能力低,屬於保守型投資者,原則上也不為其開通創業板交易功能。

  “交易經驗滿兩年的投資者,需進行風險測評且結果顯示其風險承受能力至少是‘穩健型’,才為其開通創業板交易。”國海證券深圳營業部相關人士表示。

  而此前的深交所公開信息顯示,對未具備兩年交易經驗的投資者,原則上不鼓勵直接參與創業板市場交易,但未對開戶做出嚴格限制。

  創業板股票交易開戶條件趨嚴,意味著券商在符合投資者適當性服務原則的基礎上,須引導投資者回歸價值投資。

  “此前,超過八成的新增客戶在開戶的同時開通創業板交易功能。”一家券商深圳營業部財富管理中心負責人表示,“如此高的創業板開戶比例隱藏了巨大的風險。”

  業內人士表示,券商作為專業的金融仲介機構,客戶的適當性管理、投資者交易等工作仍任重道遠。創業板交易相關規定進一步完善,能夠引導券商進一步區分客戶,疏導部分風險承受能力較差的客戶進行資管産品、債券産品等投資。“實際上,客戶購買券商資管産品為券商帶來的收益並不低於單純佣金收入。”長江證券分析師劉俊承認。

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