中國北車股份有限公司及董事會全體成員保證公告內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實、準確和完整承擔個別及連帶責任。

　　經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）證監許可〔2012〕 184號文核準，中國北車股份有限公司（以下簡稱“本公司”）配股發行人民幣普通股2，020，056，303股，配股價格為每股人民幣3．42元。本次配股發行募集資金總額為人民幣6，908，592，556．26元（含發行費用），扣除發行費用後募集資金凈額為人民幣6，873，641，122．63元。本次配股募集資金已由保薦機構（聯席主承銷商）匯入本公司開設的募集資金專項賬戶。畢馬威華振會計師事務所已于2012年3月6日對本次募集資金到位情況進行了審驗，並出具ＫＰＭＧ－Ａ（2012）ＣＲ Ｎｏ．0008號驗資報告。

　　為規範本公司募集資金的管理和使用，保護中小投資者的權益，根據中國證監會《關於進一步規範上市公司募集資金使用的通知》、上海證券交易所《上海證券交易所上市公司募集資金管理規定》等法律法規及《中國北車股份有限公司募集資金管理制度》的規定，本公司及相關下屬子公司（以下簡稱“甲方”，根據具體情況，可以指代本公司，或本公司相關子公司，或本公司及相關子公司合稱），分別與中信銀行股份有限公司北京富華大廈支行、中國民生銀行股份有限公司、中國銀行股份有限公司北京芳星園支行（以下簡稱“乙方”，根據具體情況，可以指代上述某一銀行或上述銀行的合稱）、保薦機構中國國際金融有限公司（以下簡稱“丙方”）簽訂了《募集資金專戶存儲三方監管協議》，協議約定的主要條款如下：

　　一、甲方已在乙方開設募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”）。該專戶僅用於甲方配股説明書中約定的募集資金用途和經甲方股東大會或董事會通過的決議中對募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。

　　二、丙方作為甲方的保薦機構，應當依據有關規定指定保薦代表人或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監督。

　　三、乙方按月（每月5日前）向甲方出具真實、準確、完整的專戶對賬單，並抄送給丙方。

　　四、甲方1次或12個月以內累計從專戶支取的金額超過5，000萬元且達到發行募集資金總額扣除發行費用後的凈額的20％的，甲方應當及時以傳真方式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。

　　五、丙方發現甲方、乙方未按約定履行本協議的，應當在知悉有關事實後及時向上海證券交易所書面報告。

　　特此公告。

　　中國北車股份有限公司董事會

　　二○一二年三月十五日