會議要求轄區證券機構要進一步健全信息隔離墻制度，不碰監管“零容忍”高壓線

　　7日，北京證監局召開2012年轄區證券機構監管工作會議，傳達全國證券期貨監管工作會議精神，對2012年轄區機構監管工作進行部署。北京證監局黨委書記、局長王建平在會上表示，北京轄區證券機構要加快傳統通道型業務的轉型升級，摸索出明顯優於競爭對手、可持續發展的業務模式和機制，要下大力氣積極開拓創新業務，通過創新開闢新的利潤來源，獲取領先優勢。此外，他要求轄區證券機構要進一步健全信息隔離墻制度，規範從業人員行為，妥善管理利益衝突，不碰監管“零容忍”高壓線。

　　王建平指出，作為資本市場重要的仲介和橋梁，轄區證券機構一定要認真學習和深刻領會全國證券期貨監管會議精神，準確把握資本市場改革發展大方向，進一步增強使命感、責任感和緊迫感，積極參與市場改革創新，充分釋放行業能量，不斷壯大自身規模實力，提高服務實體經濟的能力和水平，努力建設有中國特色的國際一流投資銀行。

　　關於當前及今後一個時期北京轄區機構監管重點工作，王建平著重從五個方面做出要求：

　　一是加快改革創新步伐，提升核心競爭力。要立足自身情況，對標優秀同行，一方面加快傳統通道型業務的轉型升級，摸索出明顯優於競爭對手、可持續發展的業務模式和機制，在傳統業務上作出特色和特點，贏得客戶和市場的認可；另一方面，要下大力氣積極開拓創新業務，通過創新開闢新的利潤來源，獲取領先優勢。轉型和創新要密切結合實體經濟需求、資本市場需求和客戶需求，要在非通道業務和機構業務方面加大發展力度。

　　二是提高合規管理的針對性和有效性，完善風險管理制度。要加強對內幕交易、市場操縱、虛假發行、從業人員買賣股票等行業突出問題的合規管理，深化對分支機構違規風險、營銷行為風險等管理薄弱環節的合規管理，強化對研究報告業務、投行持續督導業務等風險高發領域的合規管理，落實對新業務、新産品的合規風險管理。進一步健全信息隔離墻制度，規範從業人員行為，妥善管理利益衝突，不碰監管“零容忍”高壓線。

　　三是發揮主力軍作用，深化投資者教育和保護。要對客戶講誠信，把投資者保護融入整個業務流程和所有業務領域，並作為一切業務活動的基本原則和重要前提；要堅定不移地倡導長期投資、理性投資和價值投資的理念，廣泛宣傳揭示投資風險，落實投資者適當性制度。

　　四是充分利用區域優勢，服務首都經濟發展。要利用好北京地區上市資源豐富、債券業務要素集中、機構投資者眾多等區域優勢，在業務重心、資源配置、客戶挖掘、産品開發等方面，充分挖掘北京市場潛力，做強投行業務和債券業務，發展機構投資者，拓展直接投資和另類投資業務，通過高水平的專業服務，支持和促進首都實體經濟發展。

　　五是重視安全維穩工作，維護市場經營秩序。