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證監會通報期貨業首例入刑案件

發佈時間:2012年03月05日 06:08 | 進入復興論壇 | 來源:證券時報 | 手機看視頻


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  科達機電控股子公司董事周和華涉內幕交易被罰

  昨日,中國證監會通報了方琛團夥期貨盜碼案和上市公司科達機電控股子公司高管內幕交易案。其中,方琛團夥期貨盜碼案是期貨行業第一例做出刑事判決的案件。該案經證監會調查後移送公安機關查處,目前已刑拘4人,司法判決1人。

  據證監會有關部門負責人介紹,在2010年11月至2011年1月期間,方琛利用“大白鯊”、“波爾”等木馬軟體從多名投資者電腦中獲取期貨交易密碼,並夥同彭勇等人借用王有生、馮三保、謝豐的身份證先後在長沙一期貨營業部開立期貨賬戶,利用期貨遠期合約不活躍的特點,在控制的期貨賬戶與受害人賬戶之間多次對敲遠期合約,造成受害人賬戶虧損,實際控制賬戶盈利,完成對敲交易後即刻將保證金轉移至銀行賬戶,並迅速取款,從開始交易到取款走人平均時間為30分鐘。

  調查結果顯示,2010年12月1日,方琛等人通過謝豐賬戶與受害人涂某等兩個賬戶對敲盈利7502.4元;2010年12月6日,通過馮三保賬戶與受害人潘某賬戶對敲盈利9304元;2011年1月13日,通過王有生賬戶與受害人王某等三個賬戶對敲盈利19060元。

  經前期調查,證監會初步鎖定方琛等多名犯罪嫌疑人,並立即將該案移交公安機關。2011年2月23日,王有生被公安機關逮捕,後經杭州下城區人民法院認定,王有生因提供期貨賬戶給方琛從事犯罪活動,並分得贓款1000元,被定性為盜竊罪,判處有期徒刑1年,並處罰金1000元。其他犯罪嫌疑人已被提起公訴。

  證監會有關部門負責人表示,近期查處數起期貨盜碼交易案。此類案件發生較多,需提醒期貨投資者謹慎保管交易密碼並作不定期修改,警惕木馬等黑客程序,不要將密碼洩露他人或讓人偷窺,注意賬戶委託他人交易的風險。

  據介紹,目前發現的期貨盜碼交易主要有三種類型:一是木馬盜碼,二是偷窺盜碼,三是職務盜碼。

  在證監會通報的另一起案件中,上市公司科達機電控股子公司董事周和華因涉嫌內幕交易被查處。證監會認定周和華存在內幕交易行為後,決定沒收其違法所得73991.92元,並給予其違法所得2倍的罰款。()

  (來源:證券時報)

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