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前女友舉報撂倒明星分析師 被罰100萬禁入5年

發佈時間:2012年02月24日 12:20 | 進入復興論壇 | 來源:南方日報 | 手機看視頻


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  在證監會打擊內部交易的風潮中,又一個明星倒下了。日前,證監會披露葉志剛利用職務之便進行“搶帽子”操縱市場遭重罰,被沒收非法所得32.6萬元,並處罰款100萬元以及5年市場禁入。

  這是國內首個證券公司行業分析師參與的“搶帽子”市場操縱案,而引發這個“第一案”的最大推力來自於葉志剛的“前女友”,對此,業內人士表示,對葉的懲罰具有標桿意義,但是業內監管也亟待加強。

  遭前女友舉報葉志剛被重罰

  據證監會調查結果顯示,“經查,2006年9月至2009年4月期間,在海通證券研究所將葉志剛所撰寫的研究報告發送客戶前,葉志剛利用本人及所控制的其他賬戶,多次買入研究報告所推薦的多只股票,並在研究報告發送後賣出獲利。”按照《證券市場操縱行為認定指引》第三十七條規定,這一行為被認定為“搶帽子交易操縱”。

  雖然這是國內第一起證券公司分析師參與的“搶帽子”操縱案,但事實上,證券市場中存在很多類似的內幕交易。獨立投資人皮海洲認為,由於分析師參與市場操縱屬於個人行為,非常隱蔽,一般只有與分析師很親密的人才知道內情,因此監管部門對這類市場操縱行為的監管存在很大的難度。

  正是因為監管的難度大,證監會對葉志剛所作出的處罰相比以前的市場操縱案更為嚴重。證監會對市場操縱者的處罰金額是市場操縱所獲的非法金額的1到5倍,一般情況下,處罰金額都是市場操縱所獲金額的1倍。而此次對葉志剛的處罰金額達到了其非法所得的3倍,並處以5年市場禁入,重罰力度不言而喻。

  業內人士嘆監管不能靠“前女友”

  素有“中國證券市場中小股東維權第一人”之稱的嚴義明律師認為,葉志剛的行為嚴重違反了證券市場公開、公平、公正的三公原則,證監會對其作出重罰是公正的,且非常有必要。

  在此次案件中,舉報人葉志剛的前女友起到了非常重要的作用。而據相關報道,葉志剛在案件調查過程中還極不配合,不僅編造謊言,甚至和相關當事人“串供”,為調查取證帶來很大困難。直到證監會調出了他下單的IP地址時,葉才後悔莫及。“如果不是葉志剛的前女友舉報,或許這個案件也很難查出。”皮海洲如是説。

  “國外的證券市場比較成熟,其證券從業人員也非常自律,有的甚至根本就不參與證券交易。而國內的情況則是,內幕交易頻繁,證券從業人員的道德水平偏低,尚不能將法律規定的一些行為內化為對自身的道德要求。”嚴義明這樣指出。他相信,證監會對葉志剛的重罰對於其他證券從業人員來説,具有很大的警示作用。隨著處罰力度的加大和處罰案件的增多,證券從業人員的道德水平也將隨之逐步提高。以郭樹清為領導的證券監管部門也將加強對證券市場的監管力度,逐步建立起公開、公平、公正的證券市場。

  但是,鋻於證券從業人員操縱市場案件的監管難度較大,能跳出來舉報的“前女友”們也並不是那麼多,加大監管力度、細化監管就成為監管部門的必要之舉。

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