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證券從業人員操縱市場受罰

發佈時間:2012年02月23日 13:05 | 進入復興論壇 | 來源：中國經濟網 | 手機看視頻

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　　證監會今日對時任海通證券股份有限公司機械行業首席分析師葉志剛操縱市場案作出行政處罰。這也是監管部門處罰的首起證券從業人員以“搶帽子”方式操縱市場案。

　　經查，葉志剛曾為海通證券研究所首席分析師，職責是從事機械行業研究，撰寫研究報告。2006年9月至2009年4月間，葉志剛將所撰寫的研究報告發送客戶前，利用本人及所控制的親屬證券賬戶，多次買入研究報告所推薦的“G機電”、“廈工股份”等12隻股票，並在研究報告發送後賣出該種股票，從中獲利。證監會認為，葉志剛的行為已構成《證券法》規定的“操縱證券市場”的情形之一，決定沒收其違法所得32.6萬餘元，並處以100萬元罰款及5年市場禁入。

　　證監會相關負責人表示，“搶帽子”等操縱市場行為嚴重危害證券市場秩序，侵害了投資者合法權益。證券公司從業人員尤其是行業分析師應以本案警示自身，在從業過程中要嚴格遵守各項法律法規，切實做到依法、誠信執業。

熱詞：

操縱市場行為

操縱證券市場

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