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近日，證監會對時任海通證券股份有限公司機械行業首席分析師葉志剛操縱市場案作出行政處罰。
經查，葉志剛于2006年1月進入海通證券研究所工作，2008年4月被聘任為海通證券研究所首席分析師五級，職責是從事機械行業研究，撰寫研究報告。2006年9月至2009年4月期間，在海通證券研究所將葉志剛所撰寫的研究報告發送客戶前，葉志剛利用本人及所控制的劉某、任某某證券賬戶，多次買入研究報告所推薦的“G機電”、“廈工股份（600815）”、“中聯重科（000157）”、“華儀電氣（600290）”、“雲內動力（000903）”等多只股票，並在研究報告發送後賣出該種股票，從中獲利。
證監會認定，葉志剛的行為構成了“操縱證券市場”的情形。證監會決定：沒收葉志剛違法所得325787.19元，並處以100萬元罰款及5年市場禁入。
證監會有關部門負責人表示，本案是又一起典型的“搶帽子”操縱市場案，其特點是證券公司行業分析師利用職務便利從事“搶帽子”操縱。
該負責人強調，“搶帽子”操縱等操縱市場行為嚴重危害證券市場秩序，侵害投資者合法權益，證監會對此一直予以密切監控和嚴厲打擊。證券公司從業人員尤其是行業分析師應以本案警示自身，在從業過程中要嚴格遵守各項法律法規，切實做到依法、誠信執業。
(來源:人民日報)
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