近日，海通證券的前員工向媒體曝出海通證券深圳分公司(以下簡稱海通深圳)私設小金庫、鉅額資金來去不明以及大量公款違規存取等現象。這是繼該員工舉報海通深圳私自賣出455個客戶存留證券資産、私自改動客戶資金資料後，第三次舉報海通深圳。

　　“通過一個名為‘海融投資’的三産公司，竊取佣金收入，同時違法利用公司名稱開設現金存摺賬戶，涉嫌洗錢，”海通深圳電腦部原主管劉得來向媒體透露，這一現象自1996年以來一直存在，直到2007年海通證券借殼上市前夕才終止。據劉得來透露，這些違法違規現象的幕後操作人為海通深圳原總經理、現海通期貨董事長張建剛。

　　“我已將此事實名舉報至廣東省檢察院，實名舉報信也已移交到深圳市經濟犯罪偵察局。”劉得來向媒體透露，如果實名舉報無果，下一步將會直接訴訟。

　　針對此事，海通證券方面並未作出回應。

　　海通證券上市前所涉部分案件

　　1。有關人員涉嫌採用偽造機構客戶公章和國債使用授權等手段詐騙公司北京中關村南大街營業部等有關客戶資産，同時營業部還牽涉于部分客戶之間的資産理財事項。

　　2.2004年2月12日，湖北安琪酵母股份有限公司訴海通證券上海合肥路營業部與友源資産管理有限公司三方監管業務連帶責任。

　　3。江蘇佳威華電子科技有限公司、徐向林、周建分別起訴海通證券武漢分公司江大路第一營業部股票侵權案。

　　4.2006年7月3日，中投信用擔保有限公司訴海通證券福州廣達路證券營業部委託投資糾紛。

　　5.2006年4月17日，三江航天集團財務有限責任公司訴海通證券武漢分公司第二證券營業部國債委託管理糾紛案。

　　6。山東電力集團公司、山東省黃金集團有限公司、山東融鑫投資股份有限公司分別起訴海通證券某營業部。

　　7.2006年6月4日，牛玉安等39位自然人分別向西安市新城區人民法院起訴海通證券及西安西新街證券營業部，要求返還存款並承擔案件受理費用。

　　注：海通證券上市之前，重組草案中披露的涉及金額超過1000萬元以上的客戶資産糾紛被起訴案件。據統計，海通證券因此共計提負債5.5億元。