原定於2011年底赴港上市的海通證券，並沒有按時成行。據了解，海通證券的赴港上市計劃或將於今年3月份重啟。按照之前的計劃，海通證券擬發行12.294億股H股，招股價為9.38港元至10.58港元，集資115.3億至130億港元。

　　然而就在此時，海通證券的前員工向記者曝出海通證券深圳分公司（以下簡稱海通深圳）私設小金庫、鉅額資金來去不明以及大量公款違規存取等現象。這是繼該員工舉報海通深圳私自賣出455個客戶存留證券資産、私自改動客戶資金資料後，第三次舉報海通深圳。

　　“通過一個名為‘海融投資’的三産公司，竊取佣金收入，同時違法利用公司名稱開設現金存摺賬戶，涉嫌洗錢，”海通深圳電腦部原主管劉得來（化名）告訴《中國經營報》記者，這一現象自1996年以來一直存在，直到2007年海通證券借殼上市前夕才終止。據劉得來透露，這些違法違規現象的幕後操作人為海通深圳原總經理、現海通期貨董事長張建剛。

　　“我已將此事實名舉報至廣東省檢察院，實名舉報信也已移交到深圳市經濟犯罪偵察局。”劉得來告訴記者，如果實名舉報無果，下一步將會直接訴訟。

　　神秘的海融投資

　　海融投資的所有管理層均出自海通證券深圳分公司。

　　劉得來口中的“海融投資”，全名為“深圳市海融投資發展有限公司”。

　　2012年2月7日，記者從深圳市工商局查閱了海融投資的相關資料。資料顯示：海融投資成立於1996年8月6日，註冊資金1188萬元，法人代表王勝。

　　“王勝原來是交通銀行（601328）深圳分行人事部科長，海通證券在上市前屬於上海地方國資企業，王勝調任到海通證券分公司曾任部門經理，”劉得來告訴記者，海融投資的所有管理層均出自海通深圳。

　　資料顯示，在海融投資的管理層中，除王勝任法人代表及董事長、總經理外，潘敬奇為監事、何際平、吳衛光為董事。

　　“潘敬奇為海通深圳財務部原經理，現為綜合部經理，同時主管財務工作；何際平在2001年之前為海通深圳電腦部經理，之後出國；吳衛光為辦公室主任，2002年調離。”劉得來告訴記者。

　　記者從深圳工商局獲得的資料還顯示，海融投資共有兩個法人股東，海通深圳工會委員會以出資1069萬元佔89.98%股權，深圳市總工會機關工會出資119萬元，佔10.02%。而海融投資登記的經營範圍則為“投資興辦實業（具體項目另行申報），國內商業、物資供銷，電腦軟體開發及各類經濟信息諮詢”。

　　在備註欄內顯示，海融投資已經吊銷，其最後一次年檢為2004年。“一般企業工商年檢會在下一年的6月份之前完成，否則會處以罰款。2004年最後年檢，也就是説吊銷時間大概在2005年年底之前。”一位工商局工作人員告訴記者。

　　“2001年，我以副處級幹部的身份調任海通深圳電腦部經理，接的就是何際平的班，王勝的出國和何際平的調離都發生在海融投資吊銷之前，我在海通深圳工作8年之久，從未聽説過（海通證券深圳分公司）公司工會有這個參股企業，也沒有得到任何分紅，”劉得來告訴記者，海融投資實際上就是時任海通深圳總經理張建剛的小金庫。

　　舉報因“私人恩怨”

　　在軟體統一前，各營業部的實際佣金收入和交易流水根本就做不到監控，往往是營業部給總公司報多少是多少。

　　據劉得來回憶，2001年4月，其從廣東省某行政單位調任海通深圳電腦部經理，當時海通深圳共計擁有7家營業部。“在當時的中國資本市場，這個規模堪比一般的小券商，”劉得來告訴記者，之所以舉報海通深圳分公司及時任總經理張建剛，是因為張建剛與其有“私人恩怨”。

　　“2001年，我作為中國第一批電腦工程師，赴任海通深圳電腦部經理，接到的任務就是更換各下屬營業部的交易軟體，”劉得來告訴記者，2001年，證監會要求各券商統一下轄營業部交易軟體，以達到實時計算、實時監控。而當時海通證券大部分營業部使用的為恒生櫃臺軟體，深圳分公司則用的是金證櫃臺軟體，無法做到實時計算與實時資金監控。

　　2001年10月，海通深圳完成軟體更換工作，2002年5月，海通深圳實行競聘制，劉得來成為唯一一個被“競聘掉”的高管，轉而成為海通深圳分公司下屬的紅嶺南路營業部電腦主管，“幾乎成為普通員工”，劉得來説。

　　“原因很簡單，實時監控和實時計算後，以前存在的竊取佣金漏洞就被堵住了，張建剛認為我堵了他的財路。”劉得來告訴記者，在軟體統一前，各營業部的實際佣金收入和交易流水根本就做不到監控，往往是營業部給總公司報多少是多少。

　　“舉報人與張建剛以及後來紅嶺南路營業部總經理張英有私人矛盾，主要是因為舉報人曾因考核不及格而被降職，”海通證券辦公室副主任舒蕓蕓告訴記者，舉報人還曾舉報過深圳分公司違規私自賣出客戶存留證券資産等。“如果張建剛確實罪大惡極，那也應由公檢法部門去查實，我們作為公眾公司，接受媒體的監督，但這件事我不能回應”。

　　“電腦部又不需要拉客戶，也不涉及券商的核心業務，有何考核之説，”劉得來苦笑道，在更換軟體系統之時，張建剛曾以各種理由向總公司申請，表示深圳分公司有特殊情況，不能更換。而至於海通證券給予記者的答覆，劉得來則認為，私人恩怨確有其事，但直至現在，他舉報的海通深圳各種違規現象都獲得了證實，相關責任人也得到了證監會等監管機構的處罰。