投資者保護工作是今年機構監管的重點之一

　　中國證監會黨委委員、主席助理吳利軍一行昨赴中信建投北京東直門營業部調研，並就投資者服務與保護工作進行座談。證監會機構部負責人表示，投保工作是今年機構監管的重點之一，將監督行業嚴守合規底線，嚴控違法違規及不當行為。中國證券業協會有關負責人透露，客戶適當性管理、客戶服務等兩項指引正在制定當中，今年將推動儘快出臺。

　　機構部負責人表示，保護投資者是機構監管的核心目標和重點工作，目前證券行業已初步建成證券經營機構的投資者保護機制，在證券公司分類監管中，已對客戶權益維護等投資者保護內容做出了扣分規定。證券業協會通過開展自主專業評價，可對部分工作突出的券商做出分類監管加分建議。

　　“投資者保護是今年機構監管的重點工作之一。”該負責人稱，監管部門將監督行業嚴守合規底線，嚴控證券公司在開展投資者服務過程中出現違法違規及不當行為，尤其將在銷售方面深化投資者適當性管理要求，提高證券公司專業服務水平，推動行業進行産品及服務創新，以滿足客戶的多樣化需求。

　　針對業內反映在投資者適當性管理方面缺乏行業統一標準的問題，證券業協會有關負責人透露，目前正在著手制定、完善投資者適當性管理和客戶服務等兩項指引，這兩項指引作為服務性規則，將可為業內開展投資者適當性管理和客戶服務工作提供一個範本和參考。

　　這位負責人表示，在開展投資者教育、服務、保護工作方面，證券業協會還將在證券公司、證券營業部等兩個層面制定自律規則；評估行業內投保工作的效果，並對工作突出的進行表彰；制定統一的客戶分類標準，目前該標準已有初稿，正在進一步完善當中；在買者自負的基礎上提出“賣者有責”，督促各方切實履行投資者保護的職責；強化普及價值投資、理性投資的投資理念。

　　記者 馬婧妤 編輯 王曉華