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證監會主席助理吳利軍:券商要成投資者保護主力軍

發佈時間:2012年02月10日 07:05 | 進入復興論壇 | 來源:中國證券報 | 手機看視頻


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  中國證監會主席助理吳利軍9日表示,證券公司要歸位盡責,切實發揮投資者保護的主力軍作用。證券公司除了繼續引導、支持和服務社保基金、企業年金和保險機構進行證券投資外,還要加強與商業銀行等金融機構的合作,在投資組合中增加相對安全、高回報的理財産品,引導銀行理財計劃更多面向二級市場進行長期投資和價值投資。

  吳利軍是在證券公司營業部調研,並和證券公司負責人以及個人投資者座談時做上述表述的。他要求,證券公司要通過業務創新,為更多的銀行儲戶進入資本市場提供更好的證券投資管理服務。

  “客戶是證券公司的上帝,是衣食父母。如果不尊重客戶、保護客戶,傷害了投資者的利益,最終實際是要傷害到仲介機構自身。”吳利軍説,證券公司既是市場的參與者,也是市場的組織者,在市場運行的各個環節發揮著不可替代的作用。證券公司要正確處理公司發展與投資者保護的關係。維護了資本市場大局利益,維護了投資者利益,就等於維護了仲介機構自身的利益。

  他指出,證券公司要發揮專業優勢和專業精神,在良好投資文化的形成和投資理念的樹立上做出應有貢獻。保護投資者合法利益,不是保障投資者盈利,根本的是提高投資者理性參與投資的意識,樹立良好的投資理念。

  他要求,證券公司要真正發揮“仲介”的專業作用,為投資者提供理性判斷的真實信息,充分揭示風險,並敢於揭示風險。此外,在提供新産品、開展新業務時,不能單純以市場推介為導向,而應當有意識地將投資者教育與自身的經營行為區分開,客觀、真實地向投資者介紹情況,幫助投資者理性做出判斷。通過自身的專業服務,最終贏得投資者的充分信賴,在市場中贏得堅實的地位。

  “對投資者最好的服務就是對投資者最大的保護。”吳利軍指出,證券公司要拓寬思路,創新服務,逐步提高服務投資者的能力和水平。首先,落實投資者適當性制度,將合適的産品賣給合適的投資人。其次,證券公司要充分利用自身的專業優勢,激發創新動力,不斷創新産品和服務,為不同的投資者提供差異化的服務,滿足不同需求。

  他表示,對於既有利於資本市場健康發展和功能發揮,又有利於證券公司改善盈利模式、提升核心競爭力的服務和産品創新,監管部門將積極鼓勵並予以支持。

  證監會投資者保護局負責人表示,必須進一步加快改革,引領投資者保護與服務工作,必須從投資者角度去思考和設計為投資者服務的機制和體制。

  中信建投證券董事長王常青認為,做好投資者服務,關鍵是去幫助客戶識別風險,平衡風險和收益。要了解客戶,了解産品,做到客戶和産品匹配。中信建投將不斷為客戶提供新的産品,特別是在固定收益類産品上下功夫。

  一位個人投資者在座談會上提出,希望監管部門&&建立官方、權威的上市公司信息統一發佈平臺,投資者可以系統、踏實地尋找上市公司信息。他還建議,券商向投資者提示風險應該是雙向的,既要在頂部提醒不要買股票,也要在市場底部提醒不要賣。

  還有投資者建議,加強上市公司信息披露監管。有的公司預報全年業績增長900%多,沒過多久又公告公司虧損並沒有解釋原因。上市公司披露信息就要兌現,要強化這方面的監管。

  

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