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證監會查處券商人員內幕交易

發佈時間:2012年01月22日 09:20 | 進入復興論壇 | 來源:人民日報 | 手機看視頻


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  近日,證監會對岳遠斌內幕交易的行為作出行政處罰。經調查,證監會認定岳遠斌的行為構成內幕交易,依據《證券法》和《證券市場禁入規定》的有關規定,證監會決定:對岳遠斌處以20萬元罰款及5年市場禁入。

  經查,2008年5月起,上海華誼(集團)公司開始籌劃上海焦化有限公司借殼上海三愛富(600636)新材料股份有限公司上市事宜,中國國際金融有限公司作為項目財務顧問參與,中金公司馬某作為項目組成員負責重組方案等事項。2008年6月2日,借殼重組方案最終確定,馬某知悉該內幕信息。

  2006年8月至2008年2月,岳遠斌與馬某同在國泰君安證券公司企業融資總部工作,兩人為同一項目組,岳遠斌為馬某業務領導。2008年7月,岳遠斌到華鑫證券公司工作。2008年6月3日,岳遠斌從馬某處獲知內幕信息,隨即,岳遠斌利用其控制的兩個股票賬戶,低價清倉賣出賬戶內原有股票,同時大量連續買入“三愛富”42.8萬餘股,買入金額392萬餘元,2009年2月至4月,上述賬戶賣出後虧損62萬餘元。

  證監會有關部門負責人表示,本案中,岳遠斌作為保薦代表人,知曉法律禁止內幕交易的規定,但卻無視法律,通過重組項目人員獲取內幕信息,並重倉買入相關股票,屬於典型的非法獲取內幕信息並從事內幕交易的行為。岳遠斌與馬某均否認二人間傳遞過內幕信息,但種種證據仍可清晰還原該內幕信息傳遞的路徑,應當受到處罰。

  此外,近日,證監會對天津領先集團有限公司單位內幕交易的行為作出行政處罰,對領先集團及相關責任人依法給予了處罰;對中國光華科技基金會單位內幕交易的行為作出行政處罰,對光華基金會及相關責任人依法給予了處罰;對浙江九龍山(600555)國際旅遊開發有限公司機構在限制期內短線交易行為依法作出行政處罰。

  (來源:人民日報)

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