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華鑫證券一保代內幕交易被查處

發佈時間:2012年01月22日 07:08 | 進入復興論壇 | 來源：證券時報 | 手機看視頻

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　　中國證監會昨日通報了華鑫證券保薦人岳遠斌內幕交易三愛富股票案，決定對其處以20萬元罰款及5年市場禁入。

　　證監會表示，2008年5月起，上海華誼（集團）公司開始籌劃上海焦化有限公司借殼上海三愛富新材料股份有限公司上市事宜，中金公司作為項目財務顧問參與，中金公司馬某作為項目組成員負責重組方案等事宜。華鑫證券保薦人岳遠斌與馬某曾同在國泰君安工作，2008年7月岳遠斌到華鑫證券工作，2008年6月3日，岳遠斌從馬某處獲知內幕消息，隨即利用其控制的兩個股票賬戶，低價清倉賣出賬戶內原有股票，同時大量連續買入三愛富42.8萬餘股，買入金額392萬餘元，2009年2至4月，上述賬戶賣出後虧損62萬餘元。

　　證監會認定，岳遠斌上述行為構成內幕交易。其作為保薦代表人，知曉法律禁止內幕交易的規定，但卻無視法律，通過重組項目人員獲取內幕信息，並重倉買入相關股票，屬於典型的非法獲取內幕交易信息並從事內幕交易的行為。岳遠斌與馬某均否認二人間傳遞過內幕信息，但種種證據仍可清晰還原該內幕信息傳遞的路徑，應當受到處罰。

　　證監會表示，內幕交易一直是證監會稽查執法的重點，無論是內幕信息知情人還是其他人員，都要嚴格遵守法律法規，不要心存僥倖，以身試法。

　　(來源:證券時報)

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